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证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(预习6)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.我国证券市场的基本法律框架主要由哪些法律构成？()

A.《公司法》和《证券法》

B.《合同法》和《担保法》

C.《物权法》和《破产法》

D.《保险法》和《信托法》

2.在证券发行中，首次公开发行股票（IPO）的保荐人应当具备哪些资格？()

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券市场工作经验

C.具有证券保荐资格

D.以上都是

3.上市公司信息披露的主要形式是？()

A.年度报告

B.季度报告

C.中期报告

D.以上都是

4.证券交易所在什么情况下可以对违规交易行为进行限制或暂停交易？()

A.交易价格异常波动

B.交易量异常波动

C.交易行为可能损害投资者利益

D.以上都是

5.投资者保护基金的来源主要包括哪些？()

A.证券交易印花税

B.证券公司缴纳的资金

C.财政拨款

D.以上都是

6.证券公司从事资产管理业务，客户的资产应当如何管理？()

A.与公司自有资产合并管理

B.与公司负债合并管理

C.与公司其他客户资产合并管理

D.单独管理

7.证券市场的自律性组织是指？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.投资者保护基金

8.下列哪项不属于证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.误导性陈述

C.内幕交易

D.证券发行人公开披露信息

9.投资者在证券交易过程中遭受损失，可以要求谁赔偿？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.以上都是

10.证券公司从事融资融券业务，对客户的信用评估主要包括哪些方面？()

A.资产状况

B.收入水平

C.信用记录

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行注册制与核准制的主要区别包括哪些方面？()

A.发行门槛

B.发行审核程序

C.信息披露要求

D.证券公司责任

12.上市公司定期报告包括哪些内容？()

A.财务会计报告

B.经营情况分析

C.重大事项公告

D.管理层讨论与分析

13.证券交易所对上市公司的监管措施主要包括哪些？()

A.交易行为的监管

B.公司治理的监督

C.信息披露的审查

D.证券公司的合规检查

14.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.补偿投资者损失

B.支持证券公司风险处置

C.证券市场风险监测与救助

D.证券公司日常运营资金

15.证券公司从事证券经纪业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得接受全权委托

B.不得为投资者提供融资服务

C.不得泄露客户交易信息

D.不得参与客户交易

三、填空题(共5题)

16.证券市场的核心法律是《__证券法__》。

17.首次公开发行股票的保荐人应当具备__证券保荐资格__。

18.上市公司定期报告包括年度报告、季度报告、中期报告和__临时报告__。

19.证券投资者保护基金的筹集资金来源之一是__证券交易印花税__。

20.证券公司从事证券经纪业务时，其经纪账户应当与公司的__其他账户__分开管理。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人不需要披露相关信息。()

A.正确B.错误

22.上市公司必须按照要求及时、准确地披露公司信息。()

A.正确B.错误

23.证券交易所在发现上市公司信息披露违规时，可以直接对其进行处罚。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以接受客户的全权委托进行证券交易。()

A.正确B.错误

25.投资者保护基金的资金主要用于证券公司的日常运营。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的区别。

27.上市公司信息披露的主要内容有哪些？

28.证券交易所对上市公司的监管主要包括哪些方面？

29.证券投资者保护基金的主要用途是什么？

30.证券公司从事资产管理业务时，应当如何管理客户的资产？

证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(预习6)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】我国证券市场的基本法律框架主要由《公司法》和《证券法》构成。

2.【答案】D

【解析】首次公开发行股票（IPO）的保荐人应当具备证券从