证券从业资格考试新规则法律法规考前预测押题卷06题库大全.docxVIP

证券从业资格考试新规则法律法规考前预测押题卷06

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司接受委托代为买卖证券，应当依法在什么机构注册登记？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.中国人民银行

2.证券交易中的禁止行为不包括以下哪项？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.编制虚假的财务会计报告

D.证券公司及其从业人员接受贿赂

3.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到多少时，应当依法进行信息披露？()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.证券公司应当对客户的交易结算资金实行什么原则？()

A.分散管理

B.分账管理

C.合并管理

D.集中管理

5.以下哪项不属于证券公司对客户的义务？()

A.保密客户信息

B.执行客户委托

C.提供投资建议

D.违反客户指令进行交易

6.证券公司从事证券投资咨询业务，下列哪项行为是允许的？()

A.从事证券自营业务

B.向客户提供投资建议

C.利用传播媒介提供虚假信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

7.证券公司从事证券承销业务，下列哪项行为是允许的？()

A.在承销期内泄露证券发行信息

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.向投资者提供证券发行价格信息

D.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传

8.证券公司从事证券自营业务，下列哪项行为是允许的？()

A.利用内幕信息进行交易

B.从事内幕交易、操纵证券市场等违法行为

C.违反规定委托他人代为买卖证券

D.证券自营业务与证券经纪业务分开管理

9.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项行为是允许的？()

A.将客户的资金用于向客户之外的第三人提供融资或者担保

B.接受客户的全权委托代为决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.证券资产管理业务与证券经纪业务分开管理

10.证券公司从事证券融资融券业务，下列哪项行为是允许的？()

A.利用融资融券业务损害客户利益

B.将客户资金用于证券自营业务

C.证券融资融券业务与证券经纪业务分开管理

D.与客户约定在融资融券期限内不收取融资利息或者融券费用

11.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券业务，应当依法取得什么？()

A.证券从业资格证书

B.证券经营许可证

C.证券交易许可

D.证券服务许可证

二、多选题(共5题)

12.证券公司内部控制的基本原则包括哪些？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

E.经济性原则

13.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为是禁止的？()

A.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

B.证券公司接受客户的全权委托代为决定证券买卖

C.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务

D.证券公司为客户买卖证券提供担保

E.证券公司为客户买卖证券提供投资建议

14.证券公司从事证券投资咨询业务时，以下哪些行为是允许的？()

A.从事证券自营业务

B.向客户提供投资建议

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

E.证券投资咨询机构及其从业人员接受贿赂

15.根据《证券法》，以下哪些属于操纵证券市场的行为？()

A.证券公司利用其资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.投资者通过拉抬股价后自己卖出股票获利

C.证券交易所对异常交易行为进行自律管理

D.上市公司发布虚假信息误导投资者

E.证券公司及其从业人员利用内幕信息进行证券交易

16.证券公司对客户的交易结算资金应当实行哪些管理原则？()

A.分账管理

B.分散管理

C.合并管理

D.集中管理

E.保密管理

三、填空题(共5题)

17.根据《证券法》，证券公司应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的什么与证券公司经营规模、业务范围和风险状况相适应。

18.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户的交易结算资金实行什么原则，确保客户资金安全。

19.根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到多少时，应当依法进行信息披露。

20.证券公司从