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证券从业资格市场基础知识真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销业务

2.2.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.私有原则

3.3.以下哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

4.4.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.5.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资金筹集功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.风险规避功能

6.6.以下哪项不属于证券投资分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.心理分析

7.7.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.面向交易

B.面向委托

C.面向交易对手

D.面向市场

8.8.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.保险公司

9.9.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资金配置功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.信息披露功能

10.10.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.竞争原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

12.2.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

13.3.证券市场监管的原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

14.4.证券投资分析方法主要包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.市场情绪分析

15.5.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是资金筹集，其中一种重要的融资方式是_______。

17.证券交易市场中，_______负责组织和监督证券交易活动。

18.在证券市场，为了保障交易的公平性，通常需要遵守_______原则。

19.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，它指的是证券公司_______，并收取佣金。

20.在证券市场，投资者保护的主要目标是维护_______，保障投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.证券市场的基本功能不包括风险分散。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务与经纪业务是完全相同的。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的价格发现是通过市场参与者自主竞价形成的。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券市场的投资行为不受任何限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场的价格发现功能？

27.证券市场的监管目标有哪些？

28.什么是证券发行？

29.证券市场的参与者有哪些？

30.什么是证券投资分析？

证券从业资格市场基础知识真题题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券自营业务和证券承销业务都是证券公司的主要业务，而证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的业务。

2.【答案】D

【解析】证券市场监管的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，私有原则不属于证券市场监管的基本原则。

3.【答案】D

【解析】证券发行市场的参与者包括证券公司、投资者和政府机构，证券交易所是证券交易市场的组成部分，不属于发行市场的参与者。

4.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，自由原则不属于证券交易的基本原则。

5.【答案】D

【解析】证券市场的功能包括资金筹集功能、价格发现功能和信用创造功能，风险