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证券从业资格《投资咨询》专项突破卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券投资咨询业务范围？()

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券交易代理

D.证券市场研究

2.证券投资咨询业务人员应当具备的专业能力包括以下哪些？()

A.证券市场分析能力

B.客户沟通能力

C.法律法规知识

D.以上都是

3.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，以下哪项不属于证券投资咨询机构？()

A.证券投资咨询公司

B.证券投资咨询分公司

C.证券投资咨询中心

D.证券投资咨询个体工商户

4.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项行为是合法的？()

A.在未经客户同意的情况下泄露客户信息

B.向客户提供虚假的证券投资信息

C.公正客观地提供证券投资分析报告

D.暗示客户进行特定证券交易

5.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项行为是违法的？()

A.依法收取咨询费用

B.公正客观地提供证券投资分析报告

C.向客户提供虚假的证券投资信息

D.及时更新咨询机构信息

6.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项不属于其义务？()

A.保守客户秘密

B.提供虚假信息

C.及时更新咨询机构信息

D.公正客观地提供证券投资分析报告

7.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项不属于其权利？()

A.依法收取咨询费用

B.未经客户同意泄露客户信息

C.公正客观地提供证券投资分析报告

D.依法维护自身合法权益

8.以下哪项不属于证券投资咨询机构应当履行的信息披露义务？()

A.机构基本信息

B.机构业务范围

C.机构从业人员资格

D.机构违规记录

9.证券投资咨询机构在开展业务时，以下哪项不属于其禁止行为？()

A.暗示客户进行特定证券交易

B.公正客观地提供证券投资分析报告

C.向客户提供虚假的证券投资信息

D.未经客户同意泄露客户信息

10.以下哪项不属于证券投资咨询机构开展业务时应当遵循的原则？()

A.公平公正原则

B.客户至上原则

C.信息披露原则

D.利益输送原则

二、多选题(共5题)

11.证券投资咨询机构在开展业务时，应遵守以下哪些原则？()

A.公平公正原则

B.客户至上原则

C.信息披露原则

D.利益输送原则

E.诚信原则

12.以下哪些行为属于证券投资咨询机构违反了职业道德的行为？()

A.向客户提供虚假的证券投资信息

B.未经客户同意泄露客户信息

C.公正客观地提供证券投资分析报告

D.暗示客户进行特定证券交易

E.依法收取咨询费用

13.证券投资咨询机构在以下哪些情况下需要暂停或终止证券投资咨询业务？()

A.机构被吊销营业执照

B.机构从业人员因违法违规被追究刑事责任

C.机构因重大违法违规行为被监管部门责令停止业务

D.机构业务许可被依法撤销

E.机构因内部管理问题无法正常开展业务

14.证券投资咨询业务人员应当具备哪些专业能力？()

A.证券市场分析能力

B.客户沟通能力

C.法律法规知识

D.心理素质

E.技术分析能力

15.证券投资咨询机构在以下哪些情况下需要向监管部门报告？()

A.机构发生重大亏损

B.机构业务许可被依法撤销

C.机构从业人员发生重大违法违规行为

D.机构发生重大资产重组

E.机构业务许可被暂停

三、填空题(共5题)

16.证券投资咨询机构在开展业务时，应将客户的投资风险承受能力调查结果记录在案，保存期限不少于

17.证券投资咨询业务人员在向客户提供投资建议时，应当充分了解客户的

18.证券投资咨询机构在向客户提供投资建议前，应当告知客户投资建议的具体内容和

19.证券投资咨询业务人员应当对所提供的信息和资料的

20.证券投资咨询机构应当建立健全内部管理制度，确保业务人员的行为符合

四、判断题(共5题)

21.证券投资咨询业务人员在向客户提供投资建议时，可以同时向多个客户推荐同一证券。()

A.正确B.错误

22.证券投资咨询机构在开展业务时，可以要求客户签署空白授权委托书。()

A.正确B.错误

23.证券投资咨询业务人员在为客户提供投资建议时，只需提供证券投资分析报告即可。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询机构在业务活动中，对客户信息负有保密义务。()

A.正确