证券从业资格-投资银行业务(保荐代表人)考试备考题库附带答案_7.docxVIP

证券从业资格-投资银行业务(保荐代表人)考试备考题库附带答案_7

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.在投资银行业务中，以下哪个机构负责对拟上市公司进行首次公开发行股票的辅导？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.保荐机构

D.注册会计师

2.根据《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息从事证券交易

C.非法获取内幕信息

D.公开披露内幕信息

3.上市公司年度报告披露的截止日期是每年的哪一天？()

A.3月31日

B.4月30日

C.6月30日

D.9月30日

4.在证券承销过程中，下列哪个机构负责向投资者推介证券并接受认购申请？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.保荐机构

D.会计师事务所

5.根据《证券法》，下列哪项行为构成虚假陈述？()

A.编造并传播虚假信息

B.误导性陈述

C.明知他人虚假陈述而不予纠正

D.以上都是

6.在投资银行业务中，下列哪个机构负责对拟上市公司进行尽职调查？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.保荐机构

D.证券公司

7.根据《公司法》，上市公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，以下哪项行为违反了忠实义务？()

A.利用公司财产为自己谋取利益

B.未经股东会同意，与公司订立合同或进行交易

C.虚假陈述，误导投资者

D.以上都是

8.在证券市场，下列哪个机构负责制定和实施证券市场规则？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国人民银行

9.在证券承销过程中，下列哪个机构负责对发行人的财务报表进行审计？()

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.保荐机构

D.证券公司

10.根据《公司法》，上市公司董事、监事、高级管理人员违反公司章程或者股东会决议，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()

A.赔偿责任

B.民事责任

C.行政责任

D.刑事责任

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券公司投资银行业务的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

E.管理风险

12.上市公司信息披露时，以下哪些属于重大事件需要及时披露？()

A.公司董事长辞职

B.公司发生重大亏损或盈利

C.公司进行利润分配或资本公积金转增股本

D.公司对外投资超过净资产的10%

E.公司主要资产被查封

13.证券公司保荐代表人应当具备以下哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有3年以上证券投资银行业务经验

C.具有大学本科及以上学历

D.具有良好的职业道德记录

E.具有法律职业资格证书

14.以下哪些是投资银行业务尽职调查的主要内容？()

A.发行人基本情况调查

B.发行人财务状况调查

C.发行人法律合规性调查

D.发行人管理层调查

E.发行人市场前景调查

15.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息从事证券交易

C.非法获取内幕信息

D.将内幕信息泄露给他人

E.未经内幕信息知情人同意，公开披露内幕信息

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，上市公司发行新股的申请文件应报送中国证监会，并在收到中国证监会出具的______之日起30日内公告股票发行情况。

17.在投资银行业务中，对拟上市公司进行的尽职调查主要包括发行人基本情况、财务状况、法律合规性、管理层和______。

18.上市公司董事会秘书负责组织公司信息披露工作，协调有关信息披露事务，处理与公司信息披露相关的其他事宜，并接受中国证监会______。

19.证券公司投资银行业务内部控制的主要内容包括建立健全内部控制制度、加强员工职业道德教育和______。

20.根据《证券法》，上市公司进行利润分配或资本公积金转增股本属于______，应当及时披露。

四、判断题(共5题)

21.证券公司投资银行业务的尽职调查仅限于财务报表审计。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，违反义务的，只需承担民事责任。()

A.正确B.错误

23.证券公司保荐代表人资格考试合格后，即可直接担任保荐代表人。()

A.正确B.错误

24.上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起6个月内