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证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行人的义务？()

A.依法披露公司信息

B.保证发行文件真实、准确、完整

C.不得虚假陈述、误导投资者

D.证券公司不得代发行人作出投资承诺

2.证券交易所设立的条件不包括下列哪项？()

A.设立条件应当符合法律法规的要求

B.具有合格的专业管理人员

C.证券公司不得作为证券交易所的会员

D.有必要性、可行性及良好的信誉

3.下列关于证券投资咨询业务的说法，错误的是？()

A.投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，应当向证券投资人提供证券投资咨询服务

B.投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得代理投资者从事证券买卖

C.投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定

D.投资咨询机构及其从业人员可以接受委托从事证券投资管理业务

4.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，下列哪项不符合规定？()

A.应当经国务院证券监督管理机构批准

B.应当有健全的内部控制制度

C.应当在经营范围内设立

D.可以自行设立，无需监管机构批准

5.下列关于上市公司信息披露的说法，正确的是？()

A.上市公司可以不披露其关联交易的信息

B.上市公司应当及时、公平地披露所有可能对投资者作出投资决策有重大影响的信息

C.上市公司可以延迟披露其重大资产变动的情况

D.上市公司应当对披露的信息负有保密责任

6.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的禁止性行为？()

A.证券公司不得利用内幕信息买卖证券

B.证券公司不得从事操纵证券市场的行为

C.证券公司可以为客户进行融资融券业务

D.证券公司不得编造并传播虚假信息

7.下列关于证券市场违法行为的法律责任，说法错误的是？()

A.违反证券市场法律法规的，依法承担民事责任、行政责任和刑事责任

B.民事责任包括赔偿损失、返还违法所得等

C.行政责任包括罚款、责令停止证券业务等

D.刑事责任包括拘役、有期徒刑、罚金等，但不包括禁止从事证券业务

8.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易所的职责？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易行为

C.制定证券市场规则

D.从事证券发行活动

9.下列关于基金管理人的说法，错误的是？()

A.基金管理人应当具有从事证券业务许可证

B.基金管理人应当具有符合要求的从业人员

C.基金管理人可以自行募集基金，无需监管机构批准

D.基金管理人应当履行基金合同约定的义务

10.下列关于债券市场的说法，正确的是？()

A.债券市场是指所有发行债券的场所

B.债券市场包括国债市场、地方政府债市场和企业债市场

C.债券市场不属于证券市场

D.债券市场的交易对象仅限于机构投资者

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券发行人应当履行以下哪些义务？()

A.保证发行文件真实、准确、完整

B.依法披露公司信息

C.不得虚假陈述、误导投资者

D.不得擅自改变募集资金用途

12.证券交易所应当履行以下哪些职责？()

A.组织证券交易

B.制定证券市场规则

C.监督证券交易行为

D.维护证券市场秩序

13.以下哪些行为属于操纵证券市场的违法行为？()

A.利用虚假信息诱导他人买卖证券

B.编造并传播虚假信息

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.以其他手段操纵证券市场

14.证券投资咨询机构及其从业人员在执业活动中，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得泄露客户的商业秘密

B.不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.不得从事损害客户利益的欺诈行为

D.不得接受利益相关方的贿赂

15.证券公司从事证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？()

A.具有从事证券经纪业务的资格

B.有健全的管理制度和内部控制制度

C.有符合要求的营业场所和设施

D.有符合法律、行政法规规定的高管人员

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须保证发行文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

18.证券公司从事证券经纪业务，必须取得中国证券监督管理机构的经营证券业务许可证。

19.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构以及从事证券业务的机构和个人，必须遵守法律、行政法规