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11月证券发行与承销真题练习及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.下列关于首次公开发行股票的询价对象，说法正确的是？()

A.仅限于证券公司、基金管理公司、信托公司等金融机构

B.仅限于具有较高风险识别和承担能力的机构投资者

C.询价对象包括符合规定的机构投资者和自然人投资者

D.询价对象不包括外资投资者

2.股票发行中的保荐制度是指？()

A.发行人在发行股票时必须聘请保荐机构

B.保荐机构对发行人的上市文件进行审核，确保其真实、准确、完整

C.证券监管部门对发行人的上市文件进行审核，确保其真实、准确、完整

D.发行人与保荐机构共同对上市文件的真实性承担责任

3.下列关于股票发行定价的方法，哪种方法较为科学？()

A.静态定价法

B.动态定价法

C.成交比较法

D.成本加成法

4.企业债券发行中的承销方式不包括？()

A.包销

B.代销

C.余额包销

D.询价发行

5.下列关于债券发行定价的说法，错误的是？()

A.债券发行定价应考虑债券信用风险

B.债券发行定价应考虑市场利率水平

C.债券发行定价应考虑债券期限

D.债券发行定价应考虑发行人的盈利能力

6.基金份额的申购和赎回价格，应当根据？()

A.基金资产净值

B.市场交易价格

C.基金管理人费用

D.基金托管人费用

7.下列关于股票发行中的承销团的说法，错误的是？()

A.承销团由多个承销机构组成

B.承销团负责股票的发行和销售

C.承销团对股票发行风险承担无限责任

D.承销团内部各成员之间承担连带责任

8.下列关于债券信用评级，说法正确的是？()

A.信用评级越高，债券风险越高

B.信用评级越高，债券风险越低

C.信用评级越高，债券收益越高

D.信用评级越高，债券收益越低

9.下列关于基金投资组合的说法，错误的是？()

A.基金投资组合应当符合基金合同的规定

B.基金投资组合应当分散投资，降低风险

C.基金投资组合的调整频率越高，风险越低

D.基金投资组合的调整频率越高，收益越高

10.下列关于证券公司分类管理的说法，错误的是？()

A.证券公司分类管理分为A类、B类、C类、D类、E类

B.A类证券公司业务范围最广，风险控制能力最强

C.D类证券公司业务范围最窄，风险控制能力最弱

D.E类证券公司为已关闭的证券公司

二、多选题(共5题)

11.首次公开发行股票时，以下哪些属于询价对象？()

A.证券公司

B.基金管理公司

C.信托公司

D.自然人投资者

E.外资投资者

12.股票发行中的保荐制度对保荐机构的要求包括以下哪些？()

A.对发行人的上市文件进行审核

B.确保发行人的上市文件真实、准确、完整

C.对发行人的业务发展提供咨询

D.对发行人的上市过程提供全程服务

E.对发行人的持续信息披露负责

13.企业债券发行时，以下哪些是债券发行定价的主要考虑因素？()

A.债券信用风险

B.市场利率水平

C.债券期限

D.发行人的盈利能力

E.债券发行规模

14.基金投资组合的调整应当考虑以下哪些方面？()

A.基金合同的规定

B.市场变化

C.投资者风险偏好

D.投资组合的预期收益

E.投资组合的风险控制

15.证券公司分类管理中，以下哪些因素会影响证券公司的分类？()

A.证券公司净资本水平

B.证券公司业务发展情况

C.证券公司风险管理能力

D.证券公司合规经营情况

E.证券公司市场份额

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象应当具备一定的财务状况和风险识别能力，具体要求包括净资产不低于人民币______万元。

17.股票发行定价中的静态定价法是指以股票的______为基础，确定发行价格的方法。

18.企业债券发行时，债券信用评级越高，通常意味着债券的______风险越低。

19.基金份额的申购和赎回价格，应当根据基金的______计算，以反映基金的真实价值。

20.证券公司分类管理中，A类证券公司通常指业务范围最广，风险控制能力最强，具有______级别的证券公司。

四、判断题(共5题)

21.股票发行中的保荐制度要求发行人必须聘请保荐机构。()

A.正确B.错误

22.企业债券的发行定价完全由发行人自行决定。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的调整频率越高，基金的风险控制能力就越强。