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“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛真题模拟及答案(5)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.合规风险防控业务中，以下哪项不属于内部审计的范围？()

A.内部控制的健全性

B.业务的合规性

C.信息的准确性

D.产品的创新性

2.在处理客户投诉时，以下哪种做法不符合合规风险防控原则？()

A.记录投诉内容并反馈给相关部门

B.及时通知客户投诉处理结果

C.对客户投诉进行保密处理

D.忽略投诉并继续提供服务

3.在制定合规政策时，以下哪项不是应考虑的因素？()

A.法律法规要求

B.市场竞争状况

C.内部管理需求

D.社会责任

4.以下哪项不是合规风险防控的预防措施？()

A.定期进行合规培训

B.建立合规监控机制

C.设立合规管理部门

D.减少业务规模以降低风险

5.合规风险防控中，以下哪种情况属于内部报告义务的范畴？()

A.发现内部员工违反公司规定

B.发现外部合作伙伴违规行为

C.发现市场环境变化

D.发现竞争对手的经营策略

6.在合规风险防控过程中，以下哪种做法有助于提高合规文化的建设？()

A.强调业绩指标，忽视合规要求

B.定期开展合规培训，提高员工意识

C.对违规行为进行处罚，但不对员工进行合规教育

D.不设立合规管理部门，依赖外部监管

7.合规风险防控中，以下哪种行为可能导致法律责任？()

A.严格遵守法律法规

B.主动报告违规行为

C.未经授权修改内部文件

D.主动进行合规审查

8.以下哪项不是合规风险防控的关键要素？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险转移

9.在合规风险防控中，以下哪种做法有助于提高合规效率？()

A.建立复杂的管理流程

B.实施简化的合规程序

C.降低合规培训的频率

D.减少合规监控的力度

10.合规风险防控中，以下哪种情况可能引发合规风险？()

A.员工提出合理化建议

B.市场竞争加剧

C.发现潜在合规风险

D.公司业绩持续增长

二、多选题(共5题)

11.合规风险防控体系应包括哪些要素？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

E.风险监控

F.风险应对

12.以下哪些行为可能构成合规风险？()

A.内部员工违反公司规定

B.与不符合合规要求的供应商合作

C.产品设计不符合相关法规

D.财务报表造假

E.未进行必要的合规培训

13.合规风险防控过程中，以下哪些措施有助于降低风险？()

A.建立健全的内部控制制度

B.定期进行合规检查

C.对员工进行合规培训

D.设立专门的合规管理部门

E.增加业务规模

14.合规风险防控的目的是什么？()

A.防范合规风险，保障公司利益

B.提高公司竞争力

C.遵守法律法规，维护市场秩序

D.提高公司声誉

E.降低经营成本

15.合规风险防控中的内部审计主要关注哪些方面？()

A.内部控制的健全性

B.业务的合规性

C.信息的准确性

D.管理层的诚信

E.企业的社会责任

三、填空题(共5题)

16.合规风险防控的目的是为了防范风险，保障公司的合法权益，确保公司经营活动符合哪些要求？

17.在合规风险防控中，风险识别是第一个环节，其目的是为了发现可能存在的哪些风险？

18.合规风险防控体系中的风险评估环节，主要是对已识别的风险进行评估，包括风险的哪些方面？

19.合规风险防控过程中，为了提高员工的合规意识，通常会对员工进行哪种类型的培训？

20.在合规风险防控中，监控环节的作用是确保哪些措施的执行效果，以及及时发现问题并进行纠正？

四、判断题(共5题)

21.合规风险防控是公司内部控制的重要组成部分，其目的是为了确保公司经营活动合法合规。()

A.正确B.错误

22.在合规风险防控中，风险评估的目的是为了确定哪些风险需要优先处理。()

A.正确B.错误

23.合规风险防控体系中的监控环节可以完全消除合规风险。()

A.正确B.错误

24.公司可以完全依赖外部审计机构来处理所有的合规风险。()

A.正确B.错误

25.合规风险防控只需要在出现合规问题时才需要采取行动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.合规风险防控体系如何帮助公司