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3月证券从业资格考试《证券基础》真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.促进就业

2.2.以下哪个不是证券市场的主要参与者？()

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券交易所

D.国债

3.3.下列哪项不属于股票的特点？()

A.无固定到期日

B.可转让性

C.收益性

D.风险性

4.4.以下哪种证券属于债券？()

A.国债

B.公司债券

C.普通股股票

D.金融债券

5.5.以下哪项不是基金的主要类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

6.6.以下哪个不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.利润最大化原则

7.7.以下哪个不是证券经纪业务的特征？()

A.代客买卖证券

B.佣金收入

C.风险自负

D.资产管理

8.8.以下哪个不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.银行保险监督管理委员会

D.财政部

9.9.以下哪个不是证券欺诈行为？()

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.操纵市场

D.证券发行

10.10.以下哪个不是证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.证券发行

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.促进就业

E.优化资源配置

12.2.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券交易所

E.政府机构

13.3.股票的类型包括哪些？()

A.普通股股票

B.累积优先股

C.非累积优先股

D.混合股

E.特种股

14.4.证券投资分析的基本方法有哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.情感分析

E.逻辑分析

15.5.证券市场的监管原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

E.法规原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和____。

17.2.股票价格通常由其内在价值决定，而其内在价值又取决于公司的____。

18.3.证券交易过程中的____是指投资者对证券价格走势的预期。

19.4.证券承销商在证券发行过程中，主要负责____。

20.5.证券市场监管的基本目标是____，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。

四、判断题(共5题)

21.1.股票是永久性证券，没有到期日。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场上的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.3.证券的流动性越高，其风险也越高。()

A.正确B.错误

24.4.基金管理人必须持有基金的全部资产。()

A.正确B.错误

25.5.证券投资分析中，技术分析主要基于历史价格和交易量数据。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的构成要素。

27.2.解释什么是内幕交易，并说明其危害。

28.3.说明基金投资的特点。

29.4.解释什么是证券市场的有效性，并说明其类型。

30.5.说明证券经纪业务的流程。

3月证券从业资格考试《证券基础》真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险管理，但不包括信用创造。

2.【答案】D

【解析】国债是证券市场的一种产品，而非参与者。证券市场的主要参与者包括证券发行人、证券承销商和证券交易所等。

3.【答案】A

【解析】股票具有固定到期日，通常为永久性，因此无固定到期日不属于股票的特点。

4.【答案】A

【解析】国债是政府发行的债券，属于债券的一种。公司债券、金融债券也是债券，但普通股股票不属于债券。

5.【答案】C

【解析】混合型基金是股票型基金和债券型基金的混合，不属于单一类型的基