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CISA考试案例分析题高分技巧

题型一：风险管理案例分析（3题，每题10分）

背景：某金融机构位于上海，业务涉及跨境支付和财富管理，需符合《中国人民银行金融科技（FinTech）发展规划（2021—2025年）》及CISA关于数据安全的要求。近期发生多起因第三方供应商系统漏洞导致客户资金异常转移事件，管理层要求CISA审计师评估风险并提出改进建议。

题目1（10分）：

描述该机构在跨境支付和财富管理业务中面临的主要风险，并运用CISA风险管理框架（如CIA三要素、风险评估流程）分析至少3项关键风险。

题目2（10分）：

假设该机构未对第三方供应商进行充分的风险评估，请设计一个包含控制措施的供应商风险管理程序，并说明如何验证程序有效性。

题目3（10分）：

结合《网络安全法》和CISA第15号指导文件（关于供应链风险），提出该机构应如何改进数据加密和访问控制策略，以降低跨境业务中的数据泄露风险。

题型二：内部审计案例分析（3题，每题10分）

背景：某制造业企业总部位于广东，2023年因生产线自动化系统升级导致多次生产中断。CISA审计师需在2024年第一季度完成专项审计，重点关注系统变更管理和业务连续性计划（BCP）的有效性。

题目1（10分）：

说明该企业应如何实施变更管理流程，以降低自动化系统升级带来的操作风险，并举例说明至少2种有效的变更控制措施。

题目2（10分）：

设计一个针对生产中断的BCP审计框架，包括关键测试环节（如演练评估、资源备份核查），并解释如何量化BCP的恢复时间目标（RTO）。

题目3（10分）：

结合ISO22301标准，分析该企业如何通过业务影响分析（BIA）识别关键业务流程，并制定针对性的应急预案。

题型三：IT治理与控制案例分析（3题，每题10分）

背景：某零售企业（北京总部，全国300家门店）计划推出移动支付系统，但财务部门担忧交易数据与客户隐私泄露风险。CISA审计师需协助管理层平衡业务发展与合规需求。

题目1（10分）：

根据COBIT5框架，描述该企业应如何建立移动支付系统的IT治理结构，并明确业务流程、IT架构和风险管理的协调机制。

题目2（10分）：

设计一个针对移动支付系统的访问控制策略，要求区分高管、门店经理和普通员工的权限范围，并说明如何通过技术手段（如MFA）强化身份验证。

题目3（10分）：

结合《个人信息保护法》，提出该企业应如何实施数据分类分级管理，并设计相应的数据脱敏和销毁流程。

题型四：网络安全与事件响应案例分析（3题，每题10分）

背景：某政府公共服务平台（杭州）因遭受勒索软件攻击导致系统瘫痪，数据被加密。CISA审计师需评估事件响应计划的不足并提出改进方案。

题目1（10分）：

根据NISTSP800-61标准，描述该平台应如何建立事件响应团队，并说明在攻击发生后的前24小时内需优先处理的3项任务。

题目2（10分）：

设计一个针对勒索软件的防御策略，包括至少3种技术控制措施（如端点检测、备份隔离），并解释如何通过定期演练验证策略有效性。

题目3（10分）：

结合《关键信息基础设施安全保护条例》，分析该平台应如何向监管机构报告网络安全事件，并制定后续的漏洞修复时间表。

答案与解析

题型一：风险管理案例分析

题目1答案：

1.操作风险：第三方供应商系统漏洞导致资金转移，需评估其业务连续性、系统兼容性及数据安全能力。

2.合规风险：未符合《中国人民银行金融科技规划》中关于供应商管理的第8条要求，需检查反洗钱（AML）流程。

3.战略风险：跨境支付依赖单一供应商可能导致业务中断，需评估多源化策略的可行性。

解析：运用CIA三要素分析：

-机密性：供应商系统若未加密客户数据，则违反CIA中的“A”（机密性）。

-完整性：资金转移若被篡改，则违反CIA中的“I”（完整性）。

-可用性：供应商系统崩溃导致业务中断，违反CIA中的“A”（可用性）。

题目2答案：

供应商风险管理程序应包含：

1.尽职调查：审查供应商的ISO27001认证、CISA供应商注册信息及安全审计报告。

2.合同约束：明确数据传输的加密标准（如TLS1.3）、违约处罚条款。

3.持续监控：每季度进行渗透测试，并要求供应商提交安全日志。

解析：验证程序有效性可通过：

-抽查合同条款的执行情况（如加密协议是否落地）。

-验证渗透测试报告的整改完成率。

题目3答案：

1.数据加密：跨境传输采用AES-256加密，存储数据需离线加密（如HSM硬件）。

2.访问控制：实施零信任架构，要求多因素认证（MFA）+动态权限调整。

3.合规审计：定期生成CISA要求的《供应链风险报告》，附加密策略验证记录。

解析：结合