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A11月证券从业资格考试《证券交易》真题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易中的交易费用？()

A.交易手续费

B.股息

C.利息

D.过户费

2.在T+0交易制度下，投资者可以进行的交易操作是？()

A.每日交易次数限制为一次

B.同日买入后可当日卖出

C.同日卖出后次日买入

D.以上都不可以

3.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.进行证券投资

D.监督证券市场

4.以下哪种证券属于债券类证券？()

A.股票

B.基金份额

C.国债

D.普通公司债券

5.以下哪个不是证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.投资融资

C.市场风险管理

D.交易执行

6.证券公司的证券经纪业务是指？()

A.证券公司自身买卖证券

B.证券公司代理客户买卖证券

C.证券公司发行证券

D.证券公司管理证券基金

7.在证券交易中，下列哪项属于市场风险？()

A.信用风险

B.利率风险

C.操作风险

D.流动性风险

8.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.证券交易所

9.以下哪种证券交易方式不涉及实际证券的转移？()

A.交易指令

B.信用交易

C.期权交易

D.现货交易

10.证券公司的证券自营业务是指？()

A.证券公司代理客户买卖证券

B.证券公司自行买卖证券

C.证券公司发行证券

D.证券公司管理证券基金

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的价格波动可能受到哪些因素的影响？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面变化

C.投资者情绪

D.政治因素

E.自然灾害

12.证券交易中的交易制度包括哪些类型？()

A.T+0制度

B.T+1制度

C.信用交易制度

D.做市商制度

E.自由竞价制度

13.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.投资融资

C.促进经济增长

D.监管市场秩序

E.交易执行

14.证券公司从事证券经纪业务应具备哪些条件？()

A.获得证券经纪业务许可

B.拥有符合规定的专业人员

C.拥有健全的风险管理措施

D.具有完善的内部控制制度

E.资金实力雄厚

15.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府监管机构

E.媒体

三、填空题(共5题)

16.证券交易的核心是

17.在我国，证券交易时间通常为每周

18.T+1交易制度中的“T”代表

19.证券市场的价格发现功能是通过

20.证券交易中的交易费用主要包括

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当日买入后当日卖出。()

A.正确B.错误

22.证券交易所是证券交易的唯一场所。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的做市商制度可以减少市场波动。()

A.正确B.错误

24.投资者在证券交易中只能通过证券公司进行交易。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的交易手续费是固定的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是证券市场的价格发现功能？它有何意义？

28.证券交易中的交易费用有哪些？它们各自的作用是什么？

29.简述证券交易中的信用交易制度及其风险。

30.证券交易所的主要职能有哪些？

A11月证券从业资格考试《证券交易》真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】交易手续费、利息和过户费都是证券交易中的交易费用，而股息是公司向股东分配的利润，不属于交易费用。

2.【答案】B

【解析】T+0交易制度允许投资者在交易当日买入后当日卖出，因此选项B是正确的。

3.【答案】C

【解析】证券交易所的职能包括制定交易规则、组织证券交易和监督证券市场，但不包括进行证券投资。

4.【答案】C

【解析】国债和普通公司债券都属于债券类证券，而股票和基金份额属于权益类和基金类证券。

5.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资和市场风险管理，交易执行是交易过程中的一个环节，