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企业运营风险防范检查清单规范企业经营行为工具指南

一、工具概述与价值定位

本工具旨在通过系统化的检查清单，帮助企业全面识别、评估和防范运营中的各类风险，规范经营行为，保障企业战略目标实现。清单覆盖战略、财务、法律、运营、人力资源、信息安全等核心领域，既可作为日常风险管理的自查工具，也可用于专项审计、新业务上线前评估等场景，助力企业构建“风险识别-评估-整改-监控”的闭环管理体系，降低经营不确定性，提升可持续发展能力。

二、适用场景与触发时机

本工具适用于企业不同发展阶段和经营场景，具体包括但不限于：

常规风险排查：企业按季度/半年度/年度开展的全面运营风险自查，保证日常经营活动符合合规要求；

专项审计检查：针对特定业务领域（如新项目投资、重大合同签订）或风险高发环节（如资金管理、供应链采购）的深度风险扫描；

重大事项前评估：企业并购重组、战略转型、新产品上市等重大决策前，评估潜在风险并制定应对预案；

监管合规应对：面对市场监管、税务、环保等部门的专项检查或合规要求时，快速梳理内部管理漏洞；

管理层述职/绩效考核：将风险防范成效纳入部门及管理者考核指标，推动责任落实。

三、清单使用全流程操作指南

（一）前期准备阶段

明确检查范围与目标

根据使用场景确定检查范围（如全公司/特定部门/某业务线）和核心目标（如合规性检查/效率提升/风险防控），避免检查内容泛化或遗漏关键领域。

示例：若为“年度合规自查”，需重点覆盖法律合规、财务税务、人力资源等模块；若为“新项目上线前评估”，则聚焦项目可行性、资源投入、市场风险等模块。

组建检查工作小组

小组应由跨部门人员组成，包括法务、财务、运营、人力资源、信息安全等相关部门负责人或骨干，必要时可邀请外部专家（如律师、审计师）参与。

明确分工：组长（建议由分管运营的*总担任）统筹整体工作，各模块负责人牵头制定检查细则，记录员负责问题汇总与文档整理。

收集基础资料与制度文件

收集与检查范围相关的制度文件（如《公司章程》《财务管理制度》《合同管理规范》）、流程文档（如采购审批流程、报销流程）、历史风险事件记录、监管政策文件等，作为检查依据。

（二）清单执行阶段

逐项对照检查

依据“企业运营风险防范检查清单模板”（见第四部分），对每个检查项目进行“逐项核对”，保证无遗漏。

检查方式包括：

资料审阅：查阅合同、账簿、会议纪要、审批记录等书面材料；

现场核查：实地观察业务流程执行情况（如仓库库存管理、生产车间操作规范）；

人员访谈：与业务负责人、一线员工沟通，知晓流程实际执行中的问题；

数据比对：将实际数据与预算、行业标准、历史数据对比，分析异常波动。

记录问题与风险等级判定

对检查中发觉的问题，详细记录“问题描述”“发生环节”“责任人”等信息；

根据问题影响程度判定风险等级（参考标准）：

高风险：可能导致重大经济损失、法律纠纷、声誉损害或业务中断（如未取得必需的资质证书擅自经营）；

中风险：可能造成一定经济损失或合规风险，但影响可控（如报销流程存在漏洞但金额较小）；

低风险：对经营影响轻微，可通过简单整改解决（如文件归档不及时）。

现场沟通与确认

检查过程中，与被检查部门负责人就问题点进行沟通，保证事实清楚、无争议，避免“误判”或“漏判”。

（三）后续整改与跟踪阶段

编制检查报告

检查结束后3个工作日内，工作小组汇总检查结果，编制《运营风险检查报告》，内容包括：

检查概况（范围、时间、参与人员）；

风险点清单（按风险等级排序，附问题描述及证据）；

整改建议（针对每个问题明确具体措施）；

整改责任部门及责任人。

制定整改计划并落实

责任部门收到检查报告后5个工作日内，制定《整改计划表》，明确“整改措施”“完成时限”“责任人”，经部门负责人签字确认后报工作小组备案；

高风险问题需优先整改，整改期限一般不超过15个工作日；中风险问题不超过30个工作日；低风险问题可纳入常态化管理。

整改验收与闭环管理

整改期限届满后，工作小组对整改情况进行验收，重点检查“问题是否解决”“措施是否有效”“是否产生新风险”；

验收通过后，在《整改计划表》签字确认，相关问题归档；若验收不通过，要求责任部门重新整改，并视情况纳入绩效考核。

更新清单与持续优化

每次检查后，结合发觉的新风险点、监管政策变化或企业战略调整，更新检查清单内容，保证清单的时效性和适用性；

定期（如每年）对清单使用效果进行复盘，优化检查流程和评分标准，提升风险识别能力。

四、企业运营风险防范检查清单模板

企业运营风险防范检查清单

风险领域

检查模块

检查要点

检查标准

检查结果（符合/不符合）

问题描述

整改责任部门

整改责任人

整改期限

战略风险

战略目标合理性

企业战略目标是否与外部市场环境（行业趋势、政策变化）及内部资源（资金、技术、人才）匹配

1.有市场调