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5月证券从业资格考试真题及答案：发行与承销

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行人在发行过程中，应当向投资者披露哪些信息？()

A.公司基本信息

B.发行人董事会成员信息

C.发行人财务会计报告

D.以上都是

2.下列哪项不是股票发行定价的方法？()

A.市场询价法

B.路演定价法

C.指数定价法

D.投资者投票定价法

3.下列哪项不属于承销团成员的职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.参与证券发行定价

C.承销证券并保证发行成功

D.负责证券发行后的信息披露

4.证券发行过程中，发行人聘请的保荐机构的主要职责是什么？()

A.协助发行人制定发行方案

B.参与证券发行定价

C.审查发行人资格，督导发行人规范运作

D.承销证券并保证发行成功

5.下列哪种情况不属于证券发行过程中的禁止行为？()

A.操纵市场价格

B.误导投资者

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.投资者自行决定是否参与发行

6.证券发行价格通常由哪些因素决定？()

A.市场供需关系

B.发行人盈利能力

C.投资者预期收益

D.以上都是

7.下列哪种方式不属于证券发行过程中的承销方式？()

A.公开招标方式

B.竞价拍卖方式

C.直接定价方式

D.投票表决方式

8.证券发行完成后，发行人应当向哪些机构报告发行情况？()

A.证监会

B.证券交易所

C.潜在投资者

D.保荐机构

9.下列哪种情况不属于证券发行过程中的违规行为？()

A.发行人不按规定披露信息

B.承销商未按规定进行承销

C.投资者未按规定参与发行

D.证监会工作人员收受贿赂

10.证券发行过程中，发行人应当按照什么原则披露信息？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行与承销过程中，发行人应当披露哪些财务信息？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.财务报表附注

12.以下哪些属于证券发行定价的方法？()

A.市场询价法

B.路演定价法

C.竞价拍卖法

D.投资者投票定价法

13.承销团在证券发行中的作用包括哪些？()

A.协助发行人制定发行方案

B.审查发行人资格

C.承销证券并保证发行成功

D.督导发行人规范运作

14.证券发行过程中的信息披露义务人包括哪些？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.投资者

15.证券发行失败可能由哪些原因引起？()

A.市场环境不利

B.发行条件不符合要求

C.发行人内部管理问题

D.投资者信心不足

三、填空题(共5题)

16.证券发行前，发行人应当编制的文件包括__和__。

17.承销团是由__、__等证券经营机构组成的。

18.证券发行定价中的__是指发行人根据市场情况和自身需求，预先设定的发行价格。

19.在证券发行过程中，发行人应当向投资者披露的文件中，__是发行人向投资者提供公司财务状况的文件。

20.根据我国证券法规定，证券发行人应当保证所披露的信息__、__、__。

四、判断题(共5题)

21.承销团在证券发行过程中，只需要保证证券发行的成功。()

A.正确B.错误

22.证券发行定价应当以发行人的市场价值为依据。()

A.正确B.错误

23.发行人在证券发行过程中，可以不披露任何关于公司经营状况的信息。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中的信息披露，只对承销商和投资者负责。()

A.正确B.错误

25.保荐机构在证券发行过程中，仅负责协助发行人完成发行文件的制作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行与承销的基本流程。

27.什么是主承销商？它在证券发行中扮演什么角色？

28.证券发行定价的方法有哪些？各有什么特点？

29.证券发行过程中的信息披露有哪些要求？

30.承销团在证券发行中承担哪些职责？

5月证券从业资格考试真题及答案：发行与承销

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】根据证券法规定，发行人在发行过程中，应当向投资者披露公司基本信息、董事会成员信息以及财务会计报告等，确保投资者能够充分了解发行人的情况。

2.【答案】