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9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券发行和交易

B.证券投资咨询业务

C.证券评级业务

D.证券市场基础设施

2.根据《证券法》，以下哪项行为构成内幕交易？()

A.上市公司董事长泄露公司重大经营信息

B.证券分析师在公开场合发布投资建议

C.投资者根据市场公开信息进行交易

D.证券公司内部员工泄露公司非公开信息

3.证券投资者保护基金主要用于哪些方面？()

A.证券公司风险处置

B.证券投资者保护

C.证券市场基础设施建设

D.证券公司业务创新

4.根据《证券法》，证券公司应当建立哪些内部控制制度？()

A.证券交易制度

B.证券承销制度

C.证券自营制度

D.以上都是

5.以下哪项不属于证券市场违规行为？()

A.证券公司进行虚假陈述

B.证券投资者利用内幕信息进行交易

C.证券公司未按规定披露信息

D.证券市场基础设施正常运行

6.根据《证券法》，以下哪项行为构成操纵证券市场？()

A.投资者根据市场公开信息进行交易

B.证券公司发布虚假投资信息

C.证券投资者通过集中资金优势操纵价格

D.证券分析师发布客观投资建议

7.证券公司进行证券自营业务时，以下哪项是禁止的？()

A.投资于公司债券

B.投资于政府债券

C.投资于非公开发行股票

D.投资于其他合法证券

8.根据《证券法》，以下哪项是证券公司的基本业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

9.以下哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券评级机构

C.会计师事务所

D.证券投资咨询机构

10.根据《证券法》，以下哪项行为构成欺诈客户？()

A.证券公司未按规定披露信息

B.证券投资者利用内幕信息进行交易

C.证券公司发布虚假投资信息

D.证券公司向客户推荐不适当的证券

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，证券公司应当设立哪些专门机构负责合规管理？()

A.合规委员会

B.风险控制委员会

C.审计委员会

D.投资委员会

12.以下哪些属于证券交易中的禁止行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.编制虚假财务会计报告

13.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券交易费用中提取

B.证券公司缴纳的资金

C.政府财政拨款

D.其他合法资金

14.证券评级机构在评级过程中应当遵循哪些原则？()

A.公正、客观、独立

B.科学、规范、透明

C.合法、合规、诚信

D.公开、公平、公正

15.以下哪些属于证券公司内部控制的主要内容？()

A.证券交易内部控制

B.证券承销内部控制

C.证券自营内部控制

D.证券投资咨询内部控制

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券公司设立分支机构，应当经国务院证券监督管理机构______。

18.证券发行人在发行证券时，必须向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交______。

19.证券公司的证券自营业务投资范围包括______等。

20.证券评级机构对证券进行评级时，应当保证评级的______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的董事长和总经理不得同时兼任其他证券公司的董事、监事或者高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在证券发行过程中，对所披露信息的真实性、准确性、完整性承担法律责任。()

A.正确B.错误

23.证券投资者在购买证券时，有权要求证券公司提供投资咨询意见。()

A.正确B.错误

24.证券评级机构对证券进行评级后，不得对其评级结果进行修改。()

A.正确B.错误

25.证券公司在进行证券自营业务时，可以无限制地进行股票、债券等金融产品的交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司内部控制的基本原则。

27.什么是内幕交易？内幕交易有哪些表现形式？

28.证券评级机构在评级过程中应遵循