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基金从业法律法规核心要点总结与考核要点提示

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，基金管理人、基金托管人应当保证基金财产的独立性，下列说法正确的是？

A.基金财产独立于基金管理人的固有财产

B.基金财产可以用于基金管理人及其员工的债务清偿

C.基金财产可以用于基金托管人及其关联方的商业利益

D.基金财产不属于依法独立核算的资产

2.基金募集期间，基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能导致的法律责任不包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.责任保险

3.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定履行关联交易披露义务，可能受到的处罚不包括？

A.警告

B.罚款

C.暂停业务3个月

D.责令变更管理人

4.基金合同中约定的基金份额转让限制，以下哪种情况不属于禁止转让的情形？

A.基金份额持有人为基金管理人的关联方

B.基金份额持有人为基金托管人的董事

C.基金份额持有人为基金管理人董事的近亲属

D.基金份额持有人为普通投资者

5.基金信息披露中，“重大事项”通常不包括？

A.基金合同变更

B.基金管理人高级管理人员变动

C.基金业绩排名前10%

D.基金管理人股权结构变动

6.基金销售机构未向投资者充分揭示风险，可能导致的法律责任不包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.责任连带

7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事基金销售业务，应当建立健全基金销售管理制度，以下哪项不属于其职责？

A.确保基金销售行为符合法律法规

B.对基金销售人员进行培训

C.审批基金份额持有人资格

D.独立保存基金销售信息

8.基金估值过程中，如果出现非交易时间价格信息缺失，以下哪种方法不适用于基金估值？

A.采用最近一个交易日的收盘价

B.采用第三方估值机构提供的估值方法

C.采用市场公允价值

D.直接忽略该部分资产估值

9.基金合同中约定的基金费用，以下哪种费用不属于基金管理人的费用？

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.基金交易佣金

10.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行备案，可能导致的后果不包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.直接注销基金管理人资格

二、多选题（共10题，每题2分）

1.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪些属于内部控制的内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.资产配置

D.合规审查

2.基金合同中约定的基金终止情形，以下哪些属于合理约定？

A.基金规模低于法定最低规模

B.基金管理人被注销

C.基金份额持有人大会决定终止

D.基金业绩持续排名后20%

3.基金信息披露中，以下哪些属于临时信息披露的内容？

A.基金管理人变更

B.基金份额持有人大会决议

C.基金业绩公告

D.基金管理人董事离职

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些资料？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金风险揭示书

D.基金销售协议

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事基金销售业务，应当符合哪些条件？

A.具有相应的专业personnel

B.具有完善的基金销售业务制度

C.具有足够的资本金

D.具有独立的基金销售信息系统

6.基金估值过程中，以下哪些因素可能影响估值结果？

A.交易活跃度

B.估值方法选择

C.市场波动

D.估值日非交易日价格缺失

7.基金合同中约定的基金费用，以下哪些费用属于基金管理人的费用？

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.基金交易佣金

8.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定进行备案，可能导致的后果包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.直接注销基金管理人资格

9.基金信息披露中，以下哪些属于持续信息披露的内容？

A.基金净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时公告

D.基金业绩排名

10.基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能导致的法律责任包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.责任保险

三、判断题（共10题，每题1分）

1.基金份额持有人大会不得就基金财产转让事项进行表决。（×）

2.基金管理人可以未取得相应资格从事基金管理业务。（×）

3.基金销售机构可以未向投资者充分揭示风险即销售基金产品。（×）

4.基金估值过程中，如果出现非交易时间价格信息缺失，可以直接忽略该部分资产估值。（×）

5.基金合同中约定的基金费用，所有费用均属于基金管理人的费用。（×）