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金融服务咨询合同（咨询合作协议）

鉴于委托人（甲方）需要专业的金融服务咨询，拟委托咨询人（乙方）提供相关的咨询服务，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1乙方同意根据甲方的要求，在协议有效期内，为甲方提供以下金融服务领域的咨询意见、分析和建议：

（1）财务状况评估与财富管理目标规划；

（2）个性化投资组合建议（包括但不限于股票、债券、基金、保险产品等）；

（3）税收优化相关咨询；

（4）融资渠道与方案比较分析；

（5）个人或企业面临的风险识别与管理策略建议；

（6）市场趋势解读与特定金融产品的分析报告；

（7）双方约定的其他与金融服务相关的咨询事项。

1.2服务方式包括但不限于：定期或不定期的面对面会议、电话/视频会议咨询、书面咨询报告、定制化分析文件以及双方约定的其他沟通形式。

1.3协议服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止。如需延长服务期限或增加服务内容，双方应另行协商并签订补充协议。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）有权要求乙方按照协议约定及时、勤勉、专业地提供咨询服务；

（2）有权对乙方提供的服务过程和咨询成果进行必要的监督和质询；

（3）有权获得乙方提供的所有约定咨询服务成果，并可在自身合法业务范围内使用；

（4）有权要求乙方对在合作过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息承担保密义务。

2.2甲方的义务：

（1）有义务向乙方真实、准确、完整地提供开展咨询服务所需的背景资料、财务数据、经营状况、投资目标、风险承受能力及其他相关信息；

（2）有义务及时、积极与乙方沟通，配合乙方完成必要的尽职调查、信息核实等工作；

（3）有义务按照本协议第三条的约定，按时足额支付咨询服务费；

（4）有义务对乙方在提供服务过程中接触到的甲方的商业秘密、财务信息等敏感信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（5）甲方基于乙方提供的咨询意见自行做出投资或其他金融决策，并自行承担相应决策风险。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）有权按照本协议约定收取咨询服务费；

（2）有权要求甲方提供履行协议所必需的工作条件和必要信息支持；

（3）有权了解甲方的基本情况和咨询需求，以提供适宜的服务；

（4）有权拒绝承担本协议约定范围之外的不合理服务要求。

3.2乙方的义务：

（1）有义务指派具备相应资质和经验的专业人员为甲方提供咨询服务；

（2）有义务勤勉尽责，恪守独立的、专业的职业道德，根据甲方提供的信息和自身专业判断，提供合理、审慎的咨询意见和建议；

（3）有义务在提供咨询服务前，对基于公开信息及甲方提供信息所进行的尽职调查结果负责，并确保咨询意见建立在合理分析基础上；

（4）有义务对在合作过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（5）有义务按照本协议约定的时间和方式向甲方交付咨询成果（如报告、分析等）；

（6）因乙方提供的服务存在重大过失或违反职业道德规范，导致甲方直接产生可证明的损失的，乙方应在合理范围内承担相应的赔偿责任（具体承担方式和上限见本协议第八条）。

第四条咨询费用与支付方式

4.1本协议项下的咨询服务费采用【□固定总价□按小时/天计费□按项目阶段收费□其他：】方式计算。

（1）如为固定总价，费用总额为人民币______元整（大写：____________________）。

（2）如按小时/天计费，收费标准为人民币______元/小时（或______元/天），预计总工时（或天数）为______，预估费用总额为人民币______元整（大写：____________________），最终费用以实际发生并经甲方确认的工时（或天数）为准。

（3）如按项目阶段收费，各阶段费用及支付节点如下：[可列表说明，或在此处详细叙述]。

4.2支付节点：

（1）本协议签订后____日内，甲方支付总费用的______%（即人民币______元整）作为预付款；

（2）【根据服务方式选择，例如：交付阶段性成果/协议服务期届满/提供最终报告后】____日内，甲方支付剩余的______%（即人民币______元整）；

（3）【如有】其他支付节点：____________________。

4.3支付方式：甲方应将咨询费用支付至乙