-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).docxVIP

-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实、准确、完整。以下哪项不属于基金信息披露义务人的范围？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

2.基金募集说明书中的基金合同摘要部分，应至少包括哪些内容？()

A.基金投资目标、投资策略、业绩比较基准

B.基金管理人、基金托管人的基本信息

C.基金费用、风险提示

D.以上都是

3.根据《基金法》的规定，基金管理人应当自募集结束之日起多少个工作日内聘请会计师事务所对基金进行审计，并将审计意见报送中国证监会？()

A.15个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.45个工作日

4.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.实效性原则

C.适应性原则

D.可操作性原则

5.基金从业人员在处理与所在机构或相关方的关联交易时，应当遵守哪些规定？()

A.公平、公正的原则

B.诚实信用的原则

C.利益冲突回避的原则

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金产品的风险等级

C.基金产品的业绩表现

D.以上都是

7.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在任职期间，不得从事哪些活动？()

A.与基金业务相关的活动

B.与基金业务无关的活动

C.可能影响公正履行职责的活动

D.以上都不可以

8.基金从业人员在处理客户信息时，应当遵守哪些规定？()

A.保密原则

B.公开原则

C.合法原则

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当对投资者的风险承受能力进行评估，以下哪项不属于风险承受能力评估的内容？()

A.投资者的财务状况

B.投资者的投资经验

C.投资者的投资目标

D.投资者的年龄

10.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循哪些原则？()

A.诚实信用原则

B.公平对待原则

C.客户至上原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售适用性原则包括哪些方面？()

A.客户利益优先原则

B.全面性原则

C.客户风险承受能力与基金产品风险等级相适应原则

D.真实性原则

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.组织结构控制

B.风险控制

C.财务控制

D.信息系统控制

13.基金从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范包括哪些？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.公平竞争

14.基金信息披露义务人披露基金信息时，应当保证信息的哪些方面？()

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

15.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.安全保管基金财产

B.审核基金管理人投资运作的合规性

C.监督基金管理人的投资运作

D.保管基金份额登记数据

三、填空题(共5题)

16.基金合同应当载明基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务，并明确各方的权利、义务关系。基金份额持有人主要享有以下权利：

17.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则之一是：

18.基金募集说明书是基金募集过程中向投资者提供的重要文件，其中应当包含基金的投资目标、投资策略、业绩比较基准等核心信息。基金募集说明书一般由以下部分组成：

19.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循的原则之一是：

20.基金投资人的风险承受能力是指投资人承受投资风险的能力，包括其风险偏好和风险承受能力。基金投资人的风险承受能力评估应当包括以下方面：

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在任职期间，可以同时兼任其他与基金业务相关的职务。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以同时向投资者推荐多种不同风险等级的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金募集说明书中的基金合同摘要部分，不需要包括基金管理人的基本信息。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理客户信息时，可以将客户信息用于非基金业务的其他目的。()

A.正确