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企业安全管理与风险防范工具应用指南

一、适用场景与工作情境

本工具适用于各类企业开展系统性安全管理工作，具体场景包括但不限于：

新项目/新业务启动前：全面评估新环境、新工艺、新流程中的潜在安全风险，提前制定防控措施；

日常安全管理：定期开展风险排查，动态更新风险清单，保证安全管控措施落地；

合规审计与迎检：对照法律法规及行业标准，梳理安全风险点，完善管理台账，满足合规要求；

复盘与改进：发生安全或未遂事件后，通过工具分析根本原因，制定针对性整改方案；

安全标准化建设：依据《企业安全生产标准化基本规范》等要求，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

二、系统化操作流程与步骤详解

（一）前置准备：搭建工作基础

组建专项工作组

由企业主要负责人（如总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人、生产/技术部门骨干、一线岗位代表（如车间主任、班组长*）等，明确职责分工（如风险识别、资料收集、结果汇总等）。

准备基础资料：企业平面图、工艺流程图、设备清单、历史安全记录（/隐患台账）、相关法律法规及行业标准清单等。

明确风险分级标准

参照《GB/T23694-2013风险管理术语》及行业规范，统一“可能性”和“后果严重程度”等级定义（详见本章“核心工具表格”部分）。

（二）风险全面识别：梳理潜在危险源

选择识别方法

现场排查法：工作组对照平面图、工艺流程图，实地检查生产区域、设备设施、作业环境（如高温、高压、易燃易爆场所），记录“人、机、环、管”四类风险点。

历史数据分析法：梳理近3年安全、隐患整改记录，提炼高频风险点（如某化工企业“反应釜超压”历史发生5次，需重点关注）。

座谈访谈法：与一线员工、班组长、设备管理员交流，知晓实际操作中的风险隐患（如“受限空间作业通风不足”“防护用品佩戴不规范”等）。

填写《安全风险识别清单》

按区域/部门（如“生产车间A区”“仓储部”）逐项记录风险点，描述需具体（避免“设备存在风险”等模糊表述，应明确为“冲压设备安全联锁装置失效，可能导致操作人员机械伤害”）。

（三）风险深度分析：评估成因与影响

分析风险成因

针对识别出的每个风险点，从“直接原因”和“间接原因”展开分析（例：“设备漏电”直接原因为“绝缘层老化”，间接原因可能为“未定期开展设备维护保养”“员工安全培训不足”）。

评估可能性与后果

依据预定义等级，判定风险发生的“可能性”（如“设备老化导致的漏电，每月发生1次，可能性等级为‘中’”）；

分析风险可能导致的后果（人员伤亡、财产损失、环境影响、合规处罚等），确定“后果严重程度”（如“可能导致人员重伤，后果等级为‘较大’”）。

（四）风险等级评价：确定优先管控顺序

应用风险评价矩阵

将“可能性”和“后果严重程度”对照《风险评价矩阵表》，确定风险等级（红、橙、黄、蓝四级，红色为最高风险）。

示例：“可能性中+后果较大=风险等级为‘黄’（一般风险）”；“可能性高+后果重大=风险等级为‘红’（重大风险）”。

编制《风险等级清单》

按“红、橙、黄、蓝”排序汇总风险点，标注重点管控对象（如红色风险需立即整改，橙色风险需限期整改）。

（五）风险应对策略制定：落实管控措施

选择应对措施

根据风险等级制定差异化策略：

红色/橙色风险：优先采取“工程控制”（如加装安全防护装置、自动化改造）和“管理控制”（如制定专项操作规程、增加巡检频次）；

黄色风险：通过“培训教育”（如风险告知、操作技能培训）和“个体防护”（如配备防护用品）降低风险；

蓝色风险：保持现有管控措施，定期监控。

填写《风险应对计划跟踪表》

明确每项风险的“应对措施”“责任部门/人”“完成时限”“验收标准”（例：红色风险“反应釜超压”，应对措施为“安装超压报警装置并定期校验”，责任部门为生产部，责任人*为，完成时限为30日内，验收标准为“报警装置灵敏有效，校验记录完整”）。

（六）动态监控与评审：保证闭环管理

日常监控

责任部门按计划落实应对措施，安全管理部门每周/每月通过现场检查、台账记录（如设备维护日志、培训签到表）验证措施执行情况。

定期评审

每季度召开风险评审会，由工作组组长*主持，分析新出现的风险（如工艺变更、新增设备）及原有风险变化情况，更新风险清单和应对措施。

异常处置

监控中发觉措施未落实或风险等级上升时，立即启动《异常情况处置流程》（如橙色风险未按期整改，由分管领导*约谈责任部门负责人，必要时纳入绩效考核）。

（七）文档标准化归档：形成管理闭环

将《安全风险识别清单》《风险等级清单》《风险应对计划跟踪表》《监控评审记录》等资料分类整理，归档至安全管理部门，保存期限不少于3年；

涉及重大风险的决策文件（如红色风险整改方案）需经企业主要负责人签字确认，作为追溯依据。

三、核心工具表格与填写指引

表1：安全风险识别清单（示例）

序