反洗钱培训资料.pptxVIP

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反洗钱培训资料;CATALOGUE;01;;AML的定义;;02;国际监管标准;明确金融机构、支付机构等义务主体需建立内控制度,执行客户身份识别、大额和可疑交易报告制度,并配合监管机构调查。;;03;客户尽职调查;可疑交易监测;风险指标分析;04;异常交易识别与上报;外部监管沟通;;05;;模拟客户提供虚假身份证明或代理开户时,如何通过交叉验证职业信息、住址证明及第三方数据识别风险。需演练拒绝开户的合规话术及可疑报告撰写流程。;错误纠正要点;06;;评估测试机制;定期复训安排;THANKS

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