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项目管理风险评估及应对措施清单模板

一、适用场景与价值

本模板适用于各类项目管理过程中的风险管理工作，尤其适用于以下场景：

项目启动阶段：全面识别潜在风险，提前规划应对策略，为项目立项和资源分配提供决策依据；

项目执行阶段：动态监控已识别风险，及时捕捉新出现的风险，保证项目按计划推进；

关键节点前：如里程碑评审、交付验收等重要节点前，集中排查风险，避免因风险失控导致节点延误；

复杂项目场景：涉及多部门协作、技术难度高、外部环境变化大（如政策调整、市场波动）的项目，需系统化管控风险。

通过使用本模板，可实现风险的“提前识别、科学评估、有效应对、持续监控”，降低项目不确定性，提升项目成功率，并为后续项目积累风险数据经验。

二、模板使用流程与操作指南

（一）明确评估范围与目标

确定项目边界：根据项目章程或范围说明书，明确本次风险评估覆盖的项目阶段（如需求分析、设计、开发、测试、交付）、涉及的工作模块（如核心功能模块、支持系统模块）及参与团队（如开发团队、测试团队、客户方团队）。

定义评估目标：清晰说明本次风险评估要达成的具体目标，例如：“识别项目需求变更可能导致的进度延迟风险，并制定应对措施”或“评估第三方供应商交付能力不足对项目成本的影响”。

（二）组织风险识别会议

参会人员：邀请项目经理、技术负责人、业务分析师、测试负责人、运维负责人、客户代表及关键执行人员参与，保证覆盖项目全角色视角。

识别方法：

头脑风暴法：围绕项目目标、范围、进度、成本、质量、资源、沟通、风险等八大领域，自由列举可能存在的风险事件（如“需求文档描述不清晰导致开发返工”“核心开发人员离职”等）；

德尔菲法：对复杂或争议性较大的风险，通过多轮匿名专家函询，汇总意见后达成共识；

检查表法：参考历史项目风险清单、行业风险案例库，结合本项目特点，逐项核对潜在风险。

输出成果：整理《风险识别清单》，包含初步识别的风险描述及所属类别。

（三）风险分析与等级判定

定义评估维度：

发生概率（P）：风险发生的可能性，分为“高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）”三级；

影响程度（I）：风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围等）的影响程度，分为“高（严重影响目标达成，需延期/超支30%）、中（部分影响目标，需延期/超支10%-30%）、低（轻微影响，可控制在延期/超支10%）”三级。

判定风险等级：结合概率和影响程度，通过风险矩阵（如下表）确定风险优先级，分为“高、中、低”三级：

影响程度

高（60%）

中（30%-60%）

低（30%）

高（严重影响）

高

高

中

中（部分影响）

高

中

低

低（轻微影响）

中

低

低

输出成果：更新《风险识别清单》，补充风险概率、影响程度及等级，形成《风险评估初步清单》。

（四）制定针对性应对措施

针对不同等级的风险，制定差异化应对策略，保证措施具体、可落地：

高风险（优先处理）：必须采取规避、转移或减轻措施，降低风险概率或影响程度；

中风险（重点关注）：采取减轻或接受措施，制定监控计划，定期跟踪；

低风险（持续观察）：可采取接受措施，纳入日常监控，避免资源过度投入。

应对策略说明：

规避：改变项目计划，消除风险源（如“高风险供应商导致交付延迟，更换为更可靠的供应商”）；

转移：将风险影响部分或全部转移给第三方（如“通过购买保险转移设备损坏风险”“与外包方明确违约责任”）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响程度（如“核心开发人员离职风险，通过AB岗备份+关键文档沉淀降低影响”）；

接受：不改变项目计划，承担风险后果（仅适用于低风险或处理成本过高的风险）。

输出成果：《风险应对措施清单》，明确风险描述、应对策略、具体措施、责任人及完成时限。

（五）清单审核与发布

审核流程：由项目经理汇总《风险评估初步清单》和《风险应对措施清单》，提交项目发起人、*总监及客户代表审核，重点检查风险识别的全面性、评估的客观性及措施的可操作性。

发布范围：审核通过后，向项目全体成员、相关干系人发布最终版《项目管理风险评估及应对措施清单》，保证各方明确风险责任及应对要求。

（六）动态跟踪与更新

监控频率：高风险项目每周跟踪，中风险项目每两周跟踪，低风险项目每月跟踪；或在项目发生变更、出现突发事件时及时启动跟踪。

跟踪内容：风险状态（如“已发生、未发生、已关闭”）、应对措施执行情况、风险等级变化（如原定“低风险”因外部环境变化升级为“中风险”）。

更新机制：根据跟踪结果，及时调整风险清单：新增新识别的风险、更新已发生风险的状态、关闭已解决的风险，保证清单与项目实际情况保持一致。

三、风险评估及应对措施清单模板（标准表格）

风险编号

风险类别

风险描述（具体、可观测）

风险成因（直接原因）

可能影响（对项目目标的具体影响）

发生概率（高/中/低）

影响程