25年证券从业资格证证券市场基本法律法规考试及答案.docVIP

25年证券从业资格证证券市场基本法律法规考试及答案

一、填空题

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在________，以每个客户的名义单独立户管理。

2.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益，业务推广、客户招揽、服务提供等业务环节均应当符合中国证监会及________的相关规定。

3.证券公司应当在每月结束之日起________个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

4.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以________的罚款。

5.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存________年。

6.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币________万元。

7.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立________。

8.证券公司应当自领取营业执照之日起________日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

9.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，不得挪用、侵占客户________。

10.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后________个月内，不得买卖该证券。

二、单项选择题

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人为证券公司高级管理人员

C.合规负责人由股东大会决定聘任

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

2.下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

3.下列关于证券市场法律法规的说法，错误的是（）。

A.证券市场法律、法规分为四个层次

B.证券市场的法律、法规由全国人民代表大会及其常务委员会制定

C.行政法规由国务院制定

D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

4.证券公司应当在营业场所的显著位置公示（）。

Ⅰ.客户开户和交易流程

Ⅱ.证券经纪业务营销人员的姓名、照片、执业证书号

Ⅲ.投诉电话

Ⅳ.证券监督管理机构的投诉电话

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户。

A.日

B.月

C.季

D.年

6.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

7.下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是（）。

A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的构成犯罪

B.利用未公开信息交易罪的主体是特殊主体

C.该罪主观方面包括故意和过失

D.该罪侵犯的客体是国家对证券、期货交易管理制度和投资者的合法权益

8.下列关于证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定，说法正确的是（）。

A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在中国人民银行，以每个客户的名义单独立户管理

B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

9.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。

A.给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

B.给予警告，并处以3万元以上30万元以下