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供应商质量管理体系评估模板

一、适用场景与核心目标

本模板适用于企业对供应商质量管理体系进行全面、系统性的评估，核心目标包括：

新供应商准入：在建立合作前，评估其质量管理体系是否满足企业及行业标准，保证具备稳定供应合格产品的能力。

现有供应商定期审核：通过年度/季度评估，监控供应商质量管理体系运行有效性，识别改进空间，推动持续优化。

重大变更后复评：当供应商发生产能扩充、关键工艺调整、管理层变动或重大质量后，重新评估其体系适应性与稳定性。

专项问题诊断：针对频繁出现的质量问题、客户投诉或供应链风险，开展针对性评估，定位管理漏洞。

二、评估流程与操作步骤

步骤1：评估准备阶段

操作要点：

明确评估需求：根据合作阶段（准入/定期/专项）确定评估范围（如体系文件、生产过程、检验能力等）、重点指标（如PPM、交付及时率、客户满意度）及判定标准（如总分≥80分为“优秀”，60-79分为“合格”，＜60分为“不合格”）。

组建评估小组：由质量部门牵头，成员包括采购代表（关注商务条款）、技术专家（关注产品符合性）、生产负责人（关注过程稳定性），必要时邀请外部审核员参与。评估组长由*经理担任，负责统筹协调。

资料收集：要求供应商提交以下材料（加盖公章）：

质量管理体系认证证书（如ISO9001、IATF16949等）；

近1年内部质量审核报告、管理评审记录；

关键工序的作业指导书、检验标准及记录；

不合格品处理流程、纠正预防措施（CAPA）记录；

客户投诉处理记录及改进证据；

原材料入厂检验、过程检验、成品检验报告（近3个月）。

步骤2：评估实施阶段

操作要点：

文件评审（权重20%）：

检查体系文件是否完整（质量手册、程序文件、作业指导书三级文件是否覆盖全流程）；

评审文件与实际操作的符合性（如作业指导书是否明确关键参数、检验方法是否科学）；

核查记录的真实性（如审核报告、检验记录是否有签字、日期，是否存在补签造假）。

现场核查（权重50%）：

生产现场：观察5S管理执行情况、设备维护状态（如模具保养记录）、关键工序参数控制（如注塑温度、焊接电流是否与作业指导书一致）；

质量控制点：检查来料检验（IQC）是否按标准执行，是否有不合格品隔离标识；过程检验（IPQC）是否覆盖首件检查、巡检；成品检验（FQC/OQC）是否包含全尺寸检测、功能测试；

不合格品管理：查看不合格品评审记录（MRB），追溯返工/报废处理流程，验证纠正措施是否落实；

人员能力：随机访谈3-5名操作人员，询问岗位质量要求、异常处理方法，核查培训记录（如新员工上岗培训、内审员培训）。

访谈交流（权重30%）：

与供应商质量负责人*主管沟通：知晓体系运行难点、年度质量目标及达成情况、改进计划；

与生产班组长交流：确认日常质量管控措施、异常反馈机制；

与技术部门沟通：知晓产品设计变更管理流程（如DFMEA更新、PPAP提交）。

步骤3：评分与等级判定

操作要点：

量化评分：根据《供应商质量管理体系评估表》（见第三章）逐项打分，计算加权总分（示例：文件评审得分×20%+现场核查得分×50%+访谈得分×30%=总分）。

等级判定：

优秀（≥90分）：体系运行成熟，持续改进能力强，推荐优先合作；

合格（70-89分）：体系基本满足要求，存在轻微改进项，需提交整改计划；

待改进（60-69分）：体系存在明显缺陷，需限期整改（≤30天），整改后复评；

不合格（＜60分）：体系不满足基本要求，终止合作或暂停采购。

步骤4：结果应用与改进跟踪

操作要点：

出具评估报告：由评估组长*经理撰写报告，内容包括评估概况、各维度得分、主要优势、改进项、等级判定及建议，经企业质量负责人审批后反馈给供应商。

整改跟踪：对“待改进”供应商，要求提交《纠正预防措施报告》，明确整改措施、责任人及完成时间；评估小组在整改到期后15个工作日内完成验证，未通过则降级或终止合作。

动态管理：将评估结果纳入供应商绩效档案，作为订单分配、年度评优、合作续约的核心依据；对“优秀”供应商可减少审核频次，对“不合格”供应商启动退出机制。

三、评估指标与记录表单

表3-1供应商质量管理体系评估表

供应商名称：____________________评估日期：____年__月__日评估组长：*经理

一级指标

二级指标

评分标准（5分制）

得分

权重

加权得分

备注（具体问题描述）

质量管理体系文件（20%）

1.1体系文件完整性

文件覆盖全流程，层级清晰，版本现行有效（5分）；基本覆盖但有缺失（3分）；严重缺失（1分）

5%

1.2文件与实际操作符合性

文件内容与现场操作一致，无“两张皮”现象（5分）；部分不一致（3分）；严重不符（1分）

8%

1.3记录规范性

记录完整、真实，签字齐全，可追溯（5分）；记录基本完整但