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企业制度执行效果评估工具模板

一、适用场景与评估时机

企业制度执行效果评估是保证制度从“文本”走向“实践”的关键环节，适用于以下典型场景：

新制度落地后：制度发布实施3-6个月时，需验证是否达到预期目标，及时调整执行偏差；

年度合规检查前：结合年度工作总结，系统梳理全年制度执行情况，为合规性报告提供依据；

制度修订需求触发时：当制度频繁出现执行障碍、或业务流程发生重大变化时，需评估原制度适用性；

管理审计或内控检查时：配合审计部门对特定领域（如财务、人力资源、安全生产等）的制度执行穿透式检查。

二、评估操作全流程

（一）评估启动阶段

明确评估目标与范围

目标：清晰界定本次评估要解决的问题（如“考勤制度执行规范性”“采购流程合规性”等），避免目标模糊；

范围：确定评估的制度名称、涉及的部门/岗位、时间跨度（如“2024年Q1销售提成制度执行情况”）。

组建评估工作小组

组长：建议由分管副总或内控部门负责人*担任，统筹评估进度；

成员：包括制度归口管理部门代表（如人力资源部、财务部）、业务部门骨干、审计人员（若有）；

职责：明确分工（如数据收集组、访谈组、分析组），避免职责交叉遗漏。

制定评估实施方案

方案需包含：评估目标、范围、时间计划（如“数据收集：X月X日-X日；访谈：X月X日-X日”）、方法（问卷、访谈、数据抽查等）、输出成果（评估报告模板）。

（二）数据与信息收集阶段

制度基础信息梳理

收集待评估制度的正式文本、配套实施细则、培训记录、历史修订记录等，明确制度的核心条款、责任主体、执行标准。

执行数据采集

定量数据：通过业务系统提取可量化指标（如“考勤制度”提取“迟到率”“早退率”“请假审批及时率”；“采购制度”提取“供应商合规率”“合同审批时长”）；

定性资料：收集执行过程中的异常记录（如制度执行反馈表、投诉邮件、会议纪要中的执行难点）。

多维度访谈调研

访谈对象：覆盖制度执行者（基层员工）、管理者（中层主管）、监督者（内审/合规岗），保证视角全面；

访谈提纲示例：

对员工：“您是否清楚本岗位相关制度的具体要求？执行中遇到哪些困难？”

对主管：“您如何监督下属执行制度？是否发觉制度条款与实际工作不符的情况？”

对监督者：“制度执行中常见的违规类型有哪些？原因是什么？”

记录要求：全程录音（需征得同意）并整理成文字稿，标注关键信息点。

（三）执行现状分析阶段

执行达标率计算

根据制度条款，设定“执行达标”标准（如“考勤打卡率≥95%为达标”），统计实际达标数据，计算“执行达标率”；

公式：执行达标率=（达标样本量/总样本量）×100%，样本量建议不少于30个（保证统计意义）。

问题根因分析

对收集到的问题（如“采购审批超时”）采用“5Why分析法”或“鱼骨图”拆解根因，区分“制度本身问题”（如条款模糊、标准缺失）、“执行问题”（如员工培训不足、监督不到位）、“环境问题”（如系统故障、业务量激增）。

对标分析

若有行业最佳实践或企业历史数据，可将本次评估结果进行对标，识别差距（如“行业平均合同审批时长为3天，我司为5天，需优化流程”）。

（四）评估报告输出阶段

撰写评估报告

报告需包含以下模块：

概述：评估背景、目标、范围、方法；

执行现状：用数据/图表展示达标率、典型问题分布；

问题分析：根因分类（制度/执行/环境维度）、影响程度（高/中/低，如“考勤执行不严可能导致考勤数据失真，影响薪资核算准确性”）；

改进建议：针对问题提出具体措施（如“修订采购制度，明确紧急采购流程”“增加制度执行培训频次”）；

结论：明确制度执行效果等级（优秀/良好/合格/不合格）。

报告评审与确认

组织评估小组、制度归口部门、业务部门负责人召开评审会，对报告内容（尤其是问题与改进建议）进行确认，保证客观准确；

最终报告需经评估组长*签字确认，存档备查。

（五）结果应用阶段

制度优化

对“制度本身问题”，由归口部门牵头修订，修订后需重新组织培训并跟踪执行效果；

对“执行问题”，由人力资源部或业务部门开展针对性培训（如“制度条款解读”“操作流程演示”），或优化监督机制（如增加定期抽查频次）。

责任考核

将制度执行情况纳入部门/个人绩效考核，对长期执行不力的部门或个人进行问责（如绩效扣分、通报批评）。

持续跟踪

对改进措施落实情况进行跟踪（如“采购流程优化后，每月审批时长是否达标”），形成“评估-改进-再评估”的闭环管理。

三、核心工具表格清单

表1：制度执行效果评估基本信息表

评估制度名称

制定部门

生效日期

评估周期

《公司采购管理制度》

财务部

2023-06-01

2024年Q1

评估目标

涉及部门

评估小组组长

评估日期

验证采购流程合规性及效率

采购部、财务部、各业务部门

*副总

2024-03-31

表2：制度执行情况调查问卷（员工版）