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证券从业资格法规考前冲刺押题卷

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是：

A.应当建立健全与公司业务发展相适应的内部控制体系

B.财务控制应当确保公司财务信息的真实、准确、完整

C.风险控制应当覆盖所有业务环节，但可适当豁免部分高风险业务

D.应当定期对内部控制制度的有效性进行评估和测试

2.投资者通过互联网向证券公司委托证券交易，属于哪种委托方式？

A.电话委托

B.传真委托

C.互联网委托

D.书面委托

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是：

A.客户自愿原则

B.证券公司自主决定原则

C.监管机构强制要求原则

D.客户资产隔离原则

4.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示，表述正确的是：

A.融资融券交易仅适用于风险承受能力较高的投资者

B.证券公司无需向客户充分揭示信用风险

C.客户可以无限制使用融资额度进行投资

D.证券公司可以擅自调整融资融券费率

5.证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请：

A.营业执照

B.资产管理业务资格

C.境外业务许可证

D.信息披露牌照

6.证券公司为客户提供的证券研究报告，应当遵循的原则是：

A.利益冲突优先原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.中立性原则

7.证券公司从业人员不得从事的行为不包括：

A.利用内幕信息进行证券交易

B.未经批准公开披露个人投资业绩

C.接受他人馈赠的财物

D.向客户承诺投资收益

8.证券公司发布证券研究报告，应当遵循的规定不包括：

A.独立、客观、公正原则

B.事先报备原则

C.适当性匹配原则

D.收费公示原则

9.证券公司从事证券自营业务，应当遵守的规定不包括：

A.不得使用客户资金进行自营业务

B.自营业务规模不得超过净资本的特定比例

C.自营业务与经纪业务严格分离

D.可以将自营业务与经纪业务混合操作

10.证券公司从事境外业务，应当向中国证监会申请：

A.境外业务许可

B.营业执照

C.资产管理业务资格

D.信息披露牌照

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.证券公司内部控制制度的主要内容不包括：

A.业务操作控制

B.信息披露控制

C.客户信用控制

D.营销推广控制

2.证券公司为客户提供的证券投资咨询业务，应当遵循的原则是：

A.客户利益优先原则

B.收入最大化原则

C.独立、客观、公正原则

D.适当性匹配原则

3.证券公司融资融券业务的风险主要包括：

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律合规风险

4.证券公司从事资产管理业务，应当向投资者披露的信息包括：

A.基金管理人及从业人员的资格证明

B.基金的投资目标、投资范围、投资策略

C.基金的业绩基准及历史业绩

D.基金的风险评级及适合投资者类型

5.证券公司从业人员禁止的行为包括：

A.利用内幕信息进行证券交易

B.泄露客户信息

C.接受他人馈赠的财物

D.向客户承诺投资收益

6.证券公司发布证券研究报告，应当遵循的规定包括：

A.独立、客观、公正原则

B.事先报备原则

C.收费公示原则

D.报告内容真实、准确、完整原则

7.证券公司自营业务的禁止行为包括：

A.使用客户资金进行自营业务

B.违规参与内幕交易

C.自营业务与经纪业务混合操作

D.违规进行利益输送

8.证券公司从事境外业务，应当遵守的规定包括：

A.事先报备监管机构

B.遵守境外法律法规

C.保障客户资产安全

D.不得损害国家利益

9.证券公司内部控制制度的有效性评估，应当包括的内容有：

A.内部控制制度的完整性

B.内部控制制度的执行情况

C.内部控制制度的合理性

D.内部控制制度的风险覆盖率

10.证券公司从业人员职业操守的要求包括：

A.不得利用内幕信息进行证券交易

B.不得泄露客户信息

C.不得接受他人馈赠的财物

D.不得向客户承诺投资收益

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司从业人员可以私下接受客户委托，代客户进行证券交易。（×）

2.证券公司发布证券研究报告，无需事先报备监管机构。（×）

3.证券公司融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，无需遵守监管规定。（×）

4.证券公司从业人员可以公开披露个人投资业绩。（×）

5.证券公司自营业务的禁止行为包括使用客户资金进行自营业务。（√）

6.证券公司发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公正原则。（√）

7.证券公司从业人员可以接受他人馈赠的财物。（×）

8.证券公司从事境外业务，无需遵守境