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证券经纪考试题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券经纪业务的主要内容？

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.保险业务

答案：D

2.证券经纪业务中，客户开立证券账户需要满足的条件不包括：

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.有稳定的收入来源

D.通过证券公司的风险评估

答案：C

3.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，必须事先与证券公司签订的文件是：

A.证券交易委托书

B.证券交易风险揭示书

C.证券交易协议书

D.证券交易委托协议书

答案：B

4.证券经纪业务中，证券公司对客户证券交易结算资金实行：

A.分散管理

B.专人管理

C.共同管理

D.交叉管理

答案：B

5.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，委托指令的内容不包括：

A.证券名称

B.委托价格

C.委托数量

D.交易时间

答案：D

6.证券经纪业务中，证券公司为客户提供的交易信息不包括：

A.证券交易实时行情

B.证券交易历史数据

C.证券交易分析报告

D.证券交易投资建议

答案：D

7.证券经纪业务中，客户证券交易结算资金的保管期限为：

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：C

8.证券经纪业务中，证券公司为客户提供的咨询服务不包括：

A.证券市场分析

B.证券投资建议

C.证券交易指导

D.证券交易软件

答案：D

9.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，委托指令的撤销必须在：

A.委托当日

B.委托次日

C.委托第三个交易日

D.委托最后一个交易日

答案：A

10.证券经纪业务中，证券公司对客户证券交易结算资金的划转必须经过：

A.客户同意

B.证券监管机构批准

C.证券公司内部审批

D.客户和证券公司共同审批

答案：C

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪业务的主要内容包括：

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.期货交易

答案：A,B,C,D

2.证券经纪业务中，客户开立证券账户需要满足的条件包括：

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.有稳定的收入来源

D.通过证券公司的风险评估

答案：A,B,D

3.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，委托指令的内容包括：

A.证券名称

B.委托价格

C.委托数量

D.交易时间

答案：A,B,C

4.证券经纪业务中，证券公司对客户证券交易结算资金的管理方式包括：

A.专人管理

B.共同管理

C.分散管理

D.交叉管理

答案：A,B

5.证券经纪业务中，证券公司为客户提供的交易信息包括：

A.证券交易实时行情

B.证券交易历史数据

C.证券交易分析报告

D.证券交易投资建议

答案：A,B,C

6.证券经纪业务中，客户证券交易结算资金的保管期限可以是：

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：B,C,D

7.证券经纪业务中，证券公司为客户提供的咨询服务包括：

A.证券市场分析

B.证券投资建议

C.证券交易指导

D.证券交易软件

答案：A,B,C

8.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，委托指令的撤销可以在：

A.委托当日

B.委托次日

C.委托第三个交易日

D.委托最后一个交易日

答案：A,B

9.证券经纪业务中，证券公司对客户证券交易结算资金的划转必须经过：

A.客户同意

B.证券监管机构批准

C.证券公司内部审批

D.客户和证券公司共同审批

答案：C,D

10.证券经纪业务中，客户证券交易结算资金的风险包括：

A.证券公司破产风险

B.证券市场风险

C.证券交易风险

D.证券监管风险

答案：A,B,C,D

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪业务中，客户开立证券账户需要缴纳保证金。

答案：错误

2.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，委托指令必须明确证券名称和委托价格。

答案：正确

3.证券经纪业务中，证券公司对客户证券交易结算资金实行专人管理。

答案：正确

4.证券经纪业务中，客户证券交易结算资金的保管期限为3年。

答案：正确

5.证券经纪业务中，证券公司为客户提供的咨询服务包括证券投资建议。

答案：正确

6.证券经纪业务中，客户委托买卖证券时，委托指令的撤销必须在委托当日。

答案：正确

7.证券经纪业务中，证券公司对客户证券交易结算资金的划转必须经过证券公司内部审批。

答案：正确

8.证券经纪业务中，客户证券交易结算资金的风险包括证券公司破产风险。

答案：正确

9.证券经纪业务中，客户证券交易结算资金的保管期限可以是5年。

答案：正确

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