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科创板培训课件汇编

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XX有限公司

汇报人：XX

01

科创板概述

目录

02

上市条件与流程

03

信息披露要求

04

投资者适当性管理

05

交易规则与机制

06

监管与法律责任

科创板概述

PARTONE

科创板的定义

服务国家战略科创企业

服务科创企业

独立于主板新设板块

科创板简介

科创板的定位

01

服务科创企业

服务于国家战略，支持关键核心技术企业

02

重点支持行业

新一代信息技术、高端装备等高新技术产业

科创板与主板区别

上市门槛差异

主板高，科创板灵活

发行制度不同

主板核准制，科创板注册制

上市条件与流程

PARTTWO

上市基本条件

发行后股本不低于3000万，市值及财务指标达标。

股本与市值要求

01

企业经营合法，财务无虚假记载，董事、高管稳定。

合法合规经营

02

上市流程概览

发行人递交申请，上交所5日内决定是否受理，20日内进行审核问询。

受理与审核

01

02

上市委召开会议，审议发行人上市申请文件，提出审议意见。

上市委审议

03

证监会20日内作出注册决定，同意注册后发行人需在1年内发行上市。

证监会注册

关键步骤解析

股本市值达标，财务健康

上市条件概述

申报受理，审核注册

上市流程解析

信息披露要求

PARTTHREE

定期报告要求

年报、中报、季报按时披露

披露时间节点

年报及特定中报需审计，预约披露时间

审计与预约

临时公告规范

披露重大事件

规范格式内容

01

临时公告需及时披露公司重大事件，如并购、高管变动等，确保信息时效性。

02

临时公告需遵循特定格式，内容要真实、准确、完整，降低内幕交易风险。

信息披露违规后果

责令改正警告

轻微违规将责令改正，给予警告。

严重面临退市

情节严重者，可能限制交易，甚至面临退市。

投资者适当性管理

PARTFOUR

投资者准入标准

资产日均不低于50万

资产门槛要求

参与证券交易24个月以上

投资经验要求

风险揭示与教育

01

签署风险揭示书

投资者需签署风险揭示书，明确科创板投资风险。

02

参加知识测评

参与科创板业务知识测评，合格后方可开通交易权限。

适当性管理实施

个人投资者需满足资产及投资经验要求，进行风险承受能力评估。

01

资产与投资经验

投资者需签署风险揭示书，充分知晓科创板投资风险。

02

风险揭示与签署

交易规则与机制

PARTFIVE

交易制度特点

01

上市前5日无限制，之后±20%

02

收盘后15:05至15:30，按收盘价撮合

03

资产日均50万，交易经验24个月

涨跌幅限制宽

盘后固定交易

投资者门槛高

价格波动限制

新股上市前5日不设涨跌幅限制。

上市初期无限制

第6日起涨跌幅限制为±20%。

日常交易限制

异常交易处理

实施价格涨跌幅限制，异常波动股票临时停牌

涨跌幅限制

03

监管大笔申报致股价异常波动的行为

拉抬打压监管

02

监控不以成交为目的的频繁申报撤单

虚假申报监控

01

监管与法律责任

PARTSIX

监管框架概述

明确“轻资产、高研发投入”企业认定，助力研发。

资金使用政策

从“防风险”到“促创新”，监管思路不断转变。

监管政策演变

违规行为处罚

内幕交易处罚

信息披露违规

01

没收违法所得，并处以罚款，情节严重者警告并处罚款。

02

未履行信息披露义务或信息不实，视情节轻重给予通报批评、公开谴责等处分。

法律责任与义务

01

违规发行责任

违规发行需承担法律责任，赔偿投资者损失。

02

信息披露义务

发行人需充分披露信息，确保真实、准确、完整，不得有虚假记载。

谢谢

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