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证券发行承销真题答案解析

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.某公司拟发行债券，面值为1000万元，发行利率为5%，发行期限为10年，预计发行价格为980万元。根据债券定价公式，该债券的到期收益率是多少？()

A.5.00%

B.5.50%

C.6.00%

D.6.50%

2.下列哪项不是首次公开发行股票的条件？()

A.公司成立满三年，最近三年连续盈利

B.公司净资产不低于人民币2亿元

C.公司发行股票后，股本总额不低于人民币1亿元

D.公司发行股票后，股本总额不低于人民币3亿元

3.在证券承销过程中，下列哪种情况需要聘请证券公司进行承销？()

A.发行人自行决定不聘请承销机构

B.发行人拟发行的证券面值在5000万元以下

C.发行人拟发行的证券面值在1亿元以上

D.发行人拟发行的证券为非公开募集基金

4.以下哪项不是股票发行定价的方法？()

A.市场化询价

B.竞价发行

C.集合竞价

D.询价发行

5.以下哪种情况属于证券欺诈行为？()

A.证券公司违反规定，未按照规定披露信息

B.证券公司利用内幕信息进行交易

C.证券公司编造并传播虚假信息

D.以上都是

6.某股票市场价格为20元，市盈率为10倍，下列哪个选项是正确的？()

A.该股票的每股收益为2元

B.该股票的每股收益为10元

C.该股票的每股收益为20元

D.该股票的每股收益为200元

7.下列哪项不属于债券信用评级的内容？()

A.债券发行人的信用状况

B.债券发行人的偿债能力

C.债券发行人的盈利能力

D.债券发行人的行业地位

8.下列哪项不是证券交易的主要方式？()

A.证券交易所交易

B.期货交易所交易

C.期权交易所交易

D.非公开交易

9.以下哪项不是证券市场监管的主要任务？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.实现证券市场国际化

10.某公司拟发行可转换债券，面值为1000万元，转换价格为10元/股，假设股票市场价格为12元/股，以下哪个选项是正确的？()

A.该债券可以转换为100万股股票

B.该债券可以转换为90万股股票

C.该债券可以转换为80万股股票

D.该债券可以转换为70万股股票

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是首次公开发行股票(IPO)的必要条件？()

A.公司必须连续盈利三年

B.公司股本总额不得低于人民币3000万元

C.公司主营业务必须稳定

D.公司必须拥有核心知识产权

12.在证券承销过程中，以下哪些方式是常见的承销方式？()

A.包销

B.代销

C.自行销售

D.公开招标

13.以下哪些属于证券市场监管的主要职责？()

A.监督证券发行和交易

B.维护市场秩序

C.保护投资者合法权益

D.制定证券市场相关政策

14.在股票发行定价中，以下哪些因素会影响定价？()

A.市场利率

B.市盈率

C.发行人的财务状况

D.投资者预期

15.以下哪些是债券信用评级的主要考虑因素？()

A.债券发行人的信用历史

B.债券发行人的偿债能力

C.债券发行人的行业地位

D.债券发行人的管理水平

三、填空题(共5题)

16.证券发行中的询价是指承销商与投资者之间的一种协商过程，通过这个过程，发行人可以确定发行价格，这个过程被称为__。

17.根据中国证监会规定，首次公开发行股票后，发行人上市交易之日起一年内，股票交易价格较发行价上涨或下跌幅度超过20%的，可以实施__。

18.在证券发行承销中，发行人、主承销商以及参与承销的证券公司之间签订的协议称为__。

19.债券信用评级中的最高等级通常表示债券发行人的偿债能力非常强，信用风险极低，这种评级通常被称为__。

20.在股票市场上，投资者对股票价格变动预期一致看好，纷纷抢购，导致股价上涨的现象被称为__。

四、判断题(共5题)

21.在证券发行过程中，承销团成员可以自行决定是否参与承销。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票后，发行人可以立即进行股票期权激励。()

A.正确B.错误

23.债券信用评级越高，债券的发行利率就越低。()

A.正确B.错误

24.在证券发行承销中，代销方式下，主承销商不承担发行风险。()

A.正确