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合规不起诉培训课件

目录

01

合规不起诉概念

02

合规不起诉的条件

03

合规不起诉的程序

04

合规不起诉的实施

05

合规不起诉的法律风险

06

合规不起诉的案例分享

合规不起诉概念

01

定义与含义

合规不起诉概念

企业合规整改免诉

两种主要形式

检察建议与附条件

法律依据

合规不起诉的法律依据为《中华人民共和国刑事诉讼法》第十六条。

刑诉法第十六条

应用场景

合规不起诉在企业内部合规调查中应用，鼓励自我披露与整改。

企业合规调查

与行政执法部门衔接，对合规整改企业给予不起诉考虑，促进合规建设。

行政执法衔接

合规不起诉的条件

02

合规性要求

企业需认罪认罚，并承诺建立合规制度。

企业认罪认罚

确保案件事实清楚，证据确凿。

犯罪事实清晰

不起诉的条件

犯罪事实清晰

确保案件事实清楚，证据确实充分。

企业认罪认罚

企业需认罪认罚，并承诺建立或完善合规制度。

相关案例分析

山东Y公司案，展示合规整改全面性。

串通投标案例

深圳X公司案，体现完整合规管理体系。

走私货物案例

合规不起诉的程序

03

启动程序

企业先行内部调查，确认违规行为并采取措施整改。

内部调查

向检察机关提交合规整改报告，申请合规不起诉程序。

提交报告

审查流程

01

启动审查

检察机关审查案件，决定是否适用合规程序。

02

合规计划制定

企业制定合规计划，提交检察机关审核。

决定与执行

检察院审查后，对合规企业决定不起诉。

01

决定不起诉

宣布决定，送达文书，解除措施，跟踪监督企业合规。

02

执行与跟踪

合规不起诉的实施

04

企业内部合规建设

01

完善规章制度

建立全面的合规政策，明确员工行为准则，预防违规行为。

02

培训提升意识

定期开展合规培训，提升员工合规意识，确保合规文化深入人心。

监督与评估机制

建立合规部门，定期审查企业合规情况，确保不起诉政策执行到位。

内部监督

01

邀请第三方机构进行合规审计，评估企业合规管理体系的有效性。

外部审计

02

持续改进措施

建立合规审查机制，定期评估企业合规状况，及时发现问题并改进。

定期审查机制

01

加强员工合规培训，提升合规意识，确保员工行为符合法律法规要求。

员工培训强化

02

合规不起诉的法律风险

05

法律风险识别

对合作伙伴进行尽调，避免牵涉其违法行为。

外部尽职调查

建立举报奖励机制，鼓励内部举报合规风险。

内部举报机制

风险防控策略

01

完善合规体系

构建全面的合规管理体系，确保企业运营符合法律法规要求。

02

加强员工培训

定期开展合规培训，提升员工法律意识，防范法律风险。

应对措施与建议

构建全面的合规体系，确保企业运营符合法律法规。

完善合规体系

01

强化内部监管机制，及时发现并纠正违规行为。

加强内部监管

02

合规不起诉的案例分享

06

国内案例分析

L公司违规排污，经合规整改后获不起诉。

污染环境案例

A公司虚开增值税票，合规建设后检察机关建议从宽处理。

虚开专票案例

国际案例比较

德国医疗合规案

德企因合规免诉

AIG与GenRe案

美企再保险欺诈案

01

02

经验教训总结

分析合规成功避免起诉的关键要素，指导企业合规实践。

成功要素分析

从案例中提炼合规漏洞，强调预防与改进的重要性。

案例教训提炼

谢谢