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2025年特许金融分析师投资组合约束条件设定专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在设定投资组合约束条件时，以下哪项属于法律和监管层面的约束？

A、客户的流动性需求

B、证券交易委员会的卖空限制

C、投资经理的风险偏好

D、税收优化目标

【答案】B

【解析】正确答案是B。法律和监管约束是由外部权威机构设定的强制性规则，如卖空限制、杠杆限制等。A选项属于客户特定约束，C选项属于投资经理内部约束，D选项属于税务相关约束。知识点：投资组合约束的分类。易错点：容易将客户需求与监管要求混淆。

2、对于风险厌恶型投资者，

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