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专项方案审批流程

一、总则

（一）目的

为规范专项方案的审批行为，确保专项方案的科学性、合规性和可实施性，有效防范项目实施过程中的各类风险，保障工程质量、施工安全及投资效益，特制定本审批流程。通过明确审批职责、优化审批环节、强化过程管控，实现专项方案审批的标准化、规范化和高效化，为公司各项专项工作的顺利实施提供制度保障。

（二）依据

本审批流程依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程安全生产管理条例》《建设工程质量管理条例》等国家法律法规，结合《XX公司项目管理办法》《XX公司安全生产管理制度》《XX公司技术管理规定》等公司内部管理制度，以及行业相关标准和规范制定。

（三）适用范围

本审批流程适用于公司范围内所有专项方案的审批管理，包括但不限于：危险性较大的分部分项工程专项施工方案、特殊工艺技术方案、大型设备安装调试方案、安全技术措施方案、环境保护专项方案、应急预案、技术改造方案、新产品研发方案等。公司各职能部门、各分公司、项目部及相关参与方均须遵守本流程。

（四）基本原则

1.合规性原则：专项方案的审批必须严格遵守国家法律法规、行业规范及公司管理制度，确保方案内容合法合规，符合强制性标准要求。

2.分级审批原则：根据专项方案的风险等级、技术复杂程度及投资额度，实行分级分类审批，明确各级审批权限，确保审批权责对等。

3.科学性原则：审批过程应注重方案的技术可行性、经济合理性和安全可靠性，组织专家论证或技术评审，确保方案科学合理。

4.效率优先原则：优化审批流程，减少审批环节，明确各环节时限要求，提高审批效率，避免因审批延误影响项目进度。

5.闭环管理原则：建立审批台账，对审批通过的专项方案实施跟踪管理，确保方案执行到位，对审批中发现的问题及时整改并闭环。

二、审批职责分工

（一）公司层面职责

1.决策机构

专项方案审批的最高决策机构为总经理办公会，负责审批重大专项方案，包括但不限于：超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项施工方案、涉及重大技术改造或投资额超过规定标准的专项方案。总经理办公会根据方案的风险等级、技术复杂程度及对公司整体运营的影响，进行集体审议并作出最终审批决定。对于特别重大的专项方案，可提请董事会审议。

2.管理部门

工程管理部作为专项方案审批的牵头管理部门，履行以下职责：组织专项方案的申报、初审及流转；协调各职能部门进行专业审核；建立专项方案审批台账，跟踪审批进度；负责审批通过的专项方案的分发、归档及执行监督。工程管理部需确保审批流程符合公司制度及国家相关法规要求，对审批过程中的合规性负直接管理责任。

3.监督机构

审计部负责对专项方案审批流程的合规性、合理性进行监督检查，重点审核审批环节是否完整、职责是否清晰、意见是否落实，对发现的问题提出整改建议并跟踪整改情况。纪检监察部则负责对审批过程中的廉洁风险进行监督，防止出现违规操作、滥用职权等行为，确保审批过程的公开、公平、公正。

（二）项目部职责

1.项目经理

项目经理是专项方案编制与申报的第一责任人，负责组织项目部技术、安全、施工等人员编制专项方案，确保方案内容符合工程实际、满足设计及规范要求。项目经理需对方案的真实性、可行性及完整性负责，在申报前组织内部评审，并根据评审意见进行修改完善。对于需要专家论证的方案，项目经理需协助组织专家论证会，并根据专家意见调整方案后重新申报。

2.技术负责人

技术负责人负责专项方案的技术编制与审核，包括施工工艺、技术参数、质量控制措施等内容的技术可行性论证。需结合工程特点、地质条件、周边环境等因素，制定科学合理的技术方案，并确保方案与施工组织设计、设计文件的一致性。技术负责人需对方案的技术安全性负责，在方案编制过程中充分听取施工班组及一线技术人员的意见，确保方案的实操性。

3.安全负责人

安全负责人负责专项方案中安全措施的编制与审核，重点针对施工过程中的危险源辨识、安全防护措施、应急预案等内容进行论证。需依据国家安全生产法规及公司安全管理制度，制定详细的安全保障措施，并对施工人员的安全技术交底、安全培训等工作进行监督。安全负责人需对方案的安全可靠性负责，确保方案实施过程中能有效预防安全事故的发生。

4.施工负责人

施工负责人负责专项方案中施工组织、资源配置、进度安排等内容的编制，确保方案在施工层面的可实施性。需根据工程进度计划，合理安排劳动力、机械设备、材料等资源，协调各施工班组之间的工序衔接，确保方案与现场施工条件的匹配性。施工负责人需对方案的进度可控性负责，在方案实施过程中及时反馈施工问题并提出调整建议。

（三）职能部门职责

1.工程管理部

工程管理部负责专项方案的流程管理与专业审核，重点审核方案的编制程序是否符合规定、内容是否完整、附件资料是否齐全。需对方案中的施工部署、进度计划、资源配置等进行