风险管理计划制定指南模板.docVIP

风险管理计划制定指南模板

一、本指南的应用情境

本指南适用于各类组织或项目在启动前、执行中及收尾阶段的风险管理工作，尤其适用于以下场景：

工程项目：如建筑工程、基础设施建设等，需应对工期延误、成本超支、安全等风险；

产品研发：如新技术开发、新产品上市，需规避技术失败、市场需求不达预期、研发投入过高等风险；

企业运营：如战略转型、市场拓展、供应链管理，需防范政策变动、竞争加剧、供应商违约等风险；

活动策划：如大型会议、展览、赛事，需应对人流管控、设备故障、天气突变等突发风险；

信息系统建设：如软件实施、数据迁移，需防范数据泄露、系统兼容性差、用户接受度低等风险。

通过系统化的风险管理计划，可帮助组织提前识别潜在威胁、制定应对策略，降低风险发生的概率及影响，保障项目或目标顺利实现。

二、风险管理计划制定步骤详解

（一）启动准备：明确目标与职责

界定风险管理范围

根据项目或组织目标，明确风险管理的边界（如涵盖的阶段、涉及的部门、关注的领域）。例如：“本计划覆盖项目从设计阶段到竣工验收的全过程，重点关注技术、成本、进度、安全四大类风险。”

组建风险管理团队

指定专人负责（如项目经理或风险管理员），组建跨职能团队（技术、财务、采购、法务等），明确各成员职责。例如：风险管理员负责统筹协调，技术专家负责评估技术风险，财务专员负责测算风险成本。

收集基础信息

梳理项目背景、目标、范围、干系人需求、历史经验教训（如过往类似项目的风险记录）、法律法规要求等，为后续风险识别提供依据。

（二）风险识别：全面梳理潜在威胁

通过多种方法系统识别可能影响目标实现的风险因素，保证无遗漏。

常用方法

头脑风暴法：组织团队成员自由发言，列出所有可能的风险（如“原材料价格波动”“关键人员离职”）；

德尔菲法：邀请外部专家（如行业顾问、技术专家）通过匿名问卷提意见，汇总后反馈，直至达成共识；

检查表法：基于历史项目数据或行业模板，列出常见风险项（如“施工安全风险检查表”包含高空作业、用电安全等条目）；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别外部威胁（如政策收紧）和内部劣势（如技术能力不足）引发的风险。

输出成果

形成《风险识别清单》，包含风险描述、所属类别（如技术风险、市场风险、管理风险）、触发条件（如“项目延期超过15天”即触发风险）。

（三）风险分析：评估风险等级与影响

对识别出的风险进行分析，确定其发生的可能性及影响程度，划分优先级。

定性分析

可能性评估：采用1-5级评分（1=极低，5=极高），结合历史数据或专家判断赋值。例如：“原材料价格上涨”可能性为4（较高），因近年价格波动频繁；

影响程度评估：采用1-5级评分（1=轻微，5=灾难性），评估对目标（成本、进度、质量、安全等）的影响。例如：“关键人员离职”影响程度为5（灾难性），可能导致项目停滞；

风险等级判定：通过“可能性×影响程度”计算风险值，划分为高、中、低三级（如≥15为高风险，8-14为中风险，≤7为低风险）。

定量分析（可选）

对高优先级风险进行量化分析，测算风险成本（如“工期延误导致的违约金”“设备故障造成的维修费用”）。常用方法：敏感性分析、蒙特卡洛模拟、决策树分析等。

输出成果

更新《风险识别清单》，增加可能性、影响程度、风险等级、风险值等字段，形成《风险分析报告》。

（四）风险应对：制定针对性策略

根据风险等级，制定不同的应对策略，明确措施、责任人及时间节点。

风险等级

应对策略

说明

示例

高

规避/转移/减轻

优先处理，需制定具体措施消除、降低或转移风险

规避：放弃高风险技术方案；转移：为设备购买保险；减轻：增加备用供应商

中

减轻/接受

制定应对计划，监控风险变化；若成本过高，可接受风险并准备应急预案

减轻：定期备份关键数据；接受：预留5%预算应对成本超支

低

接受

记录风险，持续监控，无需额外投入

接受：轻微的设计偏差，允许在验收阶段整改

应对计划内容要求：

具体措施：明确“做什么”（如“与3家供应商签订框架协议，保证材料供应”）；

责任人：明确“谁负责”（如“采购经理*负责供应商谈判”）；

完成时间：明确“何时完成”（如“2024年6月30日前完成”）；

资源需求：明确所需人力、资金、设备等（如“预留10万元应急资金”）；

应急预案：针对极高风险事件，制定备用方案（如“核心服务器故障时，启用备用服务器”）。

输出成果：《风险应对计划表》（见模板表格）。

（五）风险监控与报告：动态跟踪执行情况

监控机制

频率：定期召开风险评审会（如每月1次），或在关键节点（如项目里程碑）进行评估；

工具：使用风险登记册（实时更新风险状态）、项目管理软件（如甘特图跟踪应对措施进度）；

责任人：风险管理员负责收集风险数据，对比计划与实际执行情况。

报告内容

风