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证监会面试法律题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下关于证券法中信息披露义务的说法，正确的是（）

A.仅上市公司需要进行信息披露

B.披露的信息可以是预测性信息

C.必须真实、准确、完整

D.可以选择性披露部分信息

答案：C

解析：各类证券发行主体都需信息披露，A错；披露信息应是已发生或确定的，不得是预测性信息，B错；必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，C正确，D错误。

2.股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于人民币（）

A.3000万元

B.5000万元

C.6000万元

D.8000万元

答案：A

解析：根据规定，股份有限公司申请股票上市，股本总额应不少于人民币3000万元。

3.内幕交易的主体不包括（）

A.发行人的董事

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券交易所的工作人员

D.普通股民

答案：D

解析：内幕交易主体包括发行人及其董事、监事、高级管理人员等，持有公司5%以上股份的股东及其董事等，证券交易场所等的工作人员等，普通股民一般不属于内幕交易主体。

4.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：C

解析：证券公司经营不同业务组合时，对净资本有不同要求，经营证券经纪业务，同时经营其他业务之一的，净资本不得低于人民币1亿元。

5.上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过（）名。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：A

解析：上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过10名。

6.下列属于操纵证券市场行为的是（）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.以上都是

答案：D

解析：操纵证券市场行为包括单独或合谋操纵，与他人串通操纵，在自己控制账户间操纵等多种形式，ABC选项都属于操纵行为，所以选D。

7.基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是（）

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

C.基金募集金额低于规定的标准

D.基金份额持有人少于1000人

答案：C

解析：基金募集金额低于规定标准是基金募集失败的情形，不是终止上市交易的情形，其他选项符合终止上市交易条件。

8.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为，除了（）

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.为客户提供合理的投资建议

答案：D

解析：ABC选项都是证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为，为客户提供合理投资建议是其正常业务。

9.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易，不包括（）

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近三年连续亏损

答案：D

解析：公司最近二年连续亏损才会被暂停公司债券上市交易，不是最近三年，ABC选项是暂停上市交易的情形。

10.下列关于证券公司的说法，错误的是（）

A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

B.证券公司的高级管理人员可以在其他营利性组织兼职

C.证券公司应当建立健全内部控制制度

D.证券公司应当依法经营，诚实守信

答案：B

解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性组织兼职，A、C、D选项说法正确。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列属于证券发行方式的有（）

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

答案：ABCD

解析：证券发行方式包括公开发行与非公开发行，同时按发行人与发行中介的关系可分为直接发行和间接发行。

2.上市公司收购可以采用的方式有（）

A.要约收购

B.协议收购

C.间接收购

D.集中竞价收购

答案：ABC

解析：上市公司收购方式主要有要约收购、协议收购以及间接收购等，集中竞价收购不是上市公司收购的特定方式。

3.证券市场的自律性组织包括（）

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证监会

答案：ABC

解析：证券市场自律性组织有证券交易所、