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证券考试题目及答案

一、填空题

1.证券市场的核心功能是（资源配置）。

2.按发行主体不同，债券可分为政府债券、金融债券和（公司债券）。

3.股票的理论价格是以一定的（市场利率）为贴现率计算出来的未来收入的现值。

4.证券投资基金按运作方式不同，可分为封闭式基金和（开放式基金）。

5.（内幕交易）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

6.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、（证券自营）、证券资产管理等。

7.金融衍生工具按交易场所不同可分为交易所交易的衍生工具和（场外交易市场交易的衍生工具）。

8.（信用风险）是指债券发行人不能按时还本付息而使投资者遭受损失的风险。

9.证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则和（监督与自律相结合原则）。

10.（道氏理论）是技术分析的理论基础，该理论认为市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

二、单项选择题

1.以下不属于证券市场基本功能的是（）。

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

答案：D

2.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。

A.和

B.差

C.积

D.商

答案：C

3.下列关于优先股的说法中，错误的是（）。

A.优先股通常优先于普通股分配公司利润和剩余财产

B.优先股股东一般没有选举权和被选举权

C.优先股的股息率是固定的

D.优先股可以参与公司的经营决策

答案：D

4.债券的票面要素中不包括（）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券的持有人

答案：D

5.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接取决于（）。

A.基金总资产

B.基金总负债

C.基金份额净值

D.基金份额总数

答案：C

6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：A

7.下列不属于金融期货的是（）。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股指期货

D.黄金期货

答案：D

8.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

答案：C

9.以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，错误的是（）。

A.发行市场是交易市场的基础和前提

B.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

C.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

D.发行市场与交易市场是相互独立的市场

答案：D

10.（）是指公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A.公司解散

B.公司破产

C.公司重整

D.公司清算

答案：A

三、多项选择题

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

答案：ABCD

2.股票的特征包括（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

3.债券按付息方式不同可分为（）。

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.浮动利率债券

答案：ABCD

4.证券投资基金的特点有（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

5.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

6.证券公司的内部控制应当遵循（）原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

答案：ABCD

7.证券市场监管的手段有（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

答案：ABC

8.影响债券利率的因素主要有（）。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券发行数量

答案：ABC

9.以下属于证券市场中介机构的有（）。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所

答案：ABC

10.股票发行的定价方式有（）。

A.协商定价方式

B.一般询价方式

C.累计投标询价方式

D.上网竞价方式

答案：ABCD

四、判断题

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

答案：正确

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