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2012年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.资源配置

C.风险控制

D.信息披露

2.以下哪项不是股票的内在价值分析的方法？()

A.市场比较法

B.收益现值法

C.成本法

D.投资者心理法

3.以下哪项不属于债券信用评级的主要作用？()

A.提高债券的信用度

B.降低发行成本

C.帮助投资者做出投资决策

D.为投资者提供风险保障

4.在股票市场，以下哪项不是影响股价的主要因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济政策

C.投资者情绪

D.天气变化

5.以下哪项不是股票市场交易的主要方式？()

A.上市交易

B.询价交易

C.现货交易

D.期货交易

6.以下哪项不是影响债券收益率的主要因素？()

A.债券期限

B.债券信用评级

C.市场利率

D.投资者偏好

7.以下哪项不是基金投资风险的主要来源？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.以下哪项不是投资组合管理的目标之一？()

A.最小化风险

B.最大化收益

C.提高市场占有率

D.保持资产流动性

9.以下哪项不是金融衍生工具的基本特征？()

A.基础资产

B.交易双方

C.标准化合约

D.价格波动性

10.以下哪项不是我国证券市场的主要监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

二、多选题(共5题)

11.以下哪些因素会影响股票的市场价格？()

A.公司盈利水平

B.市场利率变动

C.经济政策变化

D.投资者情绪

E.股息政策调整

12.债券的信用评级反映了以下哪些方面的信息？()

A.债券的风险水平

B.债券的收益水平

C.债券的发行规模

D.债券的发行时间

E.债券发行公司的财务状况

13.在投资组合管理中，以下哪些方法可以用来分散风险？()

A.投资多样化

B.股票市场选择

C.行业分散

D.地域分散

E.时间分散

14.以下哪些属于金融衍生工具的类型？()

A.期货合约

B.期权合约

C.利率互换

D.股票指数基金

E.货币市场基金

15.以下哪些因素是影响基金业绩的主要因素？()

A.市场波动性

B.管理团队的策略

C.基金规模

D.投资者预期

E.证券市场政策

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大基本功能是：价格发现、资源配置和____。

17.股票的内在价值是指股票的____价值。

18.债券信用评级的主要目的是为投资者提供____。

19.基金的投资策略中，____是指通过分散投资于多种资产类别来降低风险。

20.金融衍生工具的基本特征包括基础资产、交易双方、标准化合约和____。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能包括提供资金借贷服务。()

A.正确B.错误

22.股票的市盈率越高，表示该股票越具有投资价值。()

A.正确B.错误

23.债券信用评级越高，表示债券的违约风险越小。()

A.正确B.错误

24.投资组合管理中，多元化策略可以完全消除非系统性风险。()

A.正确B.错误

25.金融衍生工具的价值完全取决于其基础资产的价值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.解释股票市盈率的概念及其在投资分析中的作用。

28.阐述债券信用评级对投资者决策的意义。

29.分析投资组合管理中多元化策略的优缺点。

30.讨论金融衍生工具在风险管理中的作用。

2012年4月自学考试00103《证券投资学》真题试卷及参考答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】风险控制不是证券市场的基本功能，而是金融机构和投资者在参与证券市场时需要关注的问题。

2.【答案】D

【解析】投资者心理法并不是股票内在价值分析的标准方法，其他三项都是常用的分析手段。

3.【答案】D

【解析】债券信用评级的主要作用是提供信用参考，不直接提供风险保障。

4.【答案】D

【解析】天气变化通常不会直接影响股价，其他三项都是影