2025年国家公务员考试《证监会专业科目》专项冲刺卷.docx

2025年国家公务员考试《证监会专业科目》专项冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共20题，每题1分，共20分。下列每题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

2.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须符合《证券法》规定的条件，并经（）批准。

3.我国上市公司发行新股，下列哪种情况属于增发？（）

4.证券交易内幕信息的知情人因非法获取内幕信息而进行证券交易活动，情节严重的，将被处以（）的罚款。

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券资产管理业务的，其净资本不得低于（）元。

6.下列关于证券交易场所的表述，错误的是（）。

7.我国《证券投资基金法》规定的基金运作方式不包括（）。

8.证券公司为客户办理融资融券业务，其客户信用证券账户内的证券，应当属于（）。

9.上市公司收购要约提出的收购价格，不得低于被收购公司（）的收购要约发出前二十个交易日该公司的每日平均市场价格。

10.下列不属于我国证券市场主要指数的是（）。

11.证券市场参与者在交易过程中，故意发布虚假或误导性信息，扰乱市场秩序的，可能构成（）。

12.根据《期货交易管理条例》，期货交易所履行组织期货交易、监督期货交易、保证期货交易履约等职责，其性质属于（）。

13.证券登记结算机构履行证券账户、结算账户的设立和管理等职责，其设立遵循的原则是（）。

14.下列关于证券公司风险处置的表述，错误的是（）。

15.我国证券投资者保护基金的来源不包括（）。

16.上市公司董事、监事和高级管理人员在任期内的某一特定时间内，不得买卖本公司股票，该规定体现的是（）原则。

17.证券公司申请设立分支机构，应当具备的条件不包括（）。

18.QFII（合格境外机构投资者）投资中国证券市场，需要遵循的原则不包括（）。

19.证券公司为客户办理特定客户资产管理业务，应当遵循（）的原则，维护客户的利益。

20.《公司法》规定，股份有限公司应当每年召开一次年会，年会应当于每年的（）召开。

二、判断题（本部分共10题，每题1分，共10分。请判断下列表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。）

1.证券发行采用代销方式的，其发行期限届满，发行人应当按照发行价向投资者出售剩余证券。（）

2.证券公司可以将其客户的证券账户或者客户资金账户出租或者出借给他人。（）

3.上市公司发生重大亏损或者重大损失，足以影响公司持续经营能力时，应当及时向证券交易所申请暂停上市。（）

4.证券从业人员的禁止性义务不包括不得泄露因职务便利获取的未公开信息。（）

5.证券投资基金的投资对象仅限于股票、债券。（）

6.期货交易所可以为其会员提供融资融券服务。（）

7.证券公司净资本是指证券公司净资产扣除各项风险准备后的净额。（）

8.上市公司董事的任期每届为三年，任期届满，可以连选连任。（）

9.证券公司经营证券承销与保荐业务，可以与发行人及其关联方进行不正当利益输送。（）

10.中国证券监督管理委员会对证券期货市场实施监督管理，履行职责，不受国务院其他部门、地方政府和任何个人的干涉。（）

三、简答题（本部分共3题，每题5分，共15分。请简要回答下列问题。）

1.简述证券公司设立融资融券业务部门的审批流程。

2.简述证券公司客户交易结算资金独立存管制度的主要内容。

3.简述《证券法》规定的证券发行注册制的核心原则。

四、论述题（本部分共1题，共15分。请就下列问题进行论述。）

结合近年我国证券市场发展及监管实践，论述加强证券公司监管的必要性和主要方向。

试卷答案

一、单项选择题

1.C

2.D

3.A

4.C

5.B

6.D

7.D

8.A

9.B

10.C

11.B

12.B

13.C

14.A

15.B

16.C

17.D

18.C

19.B

20.A

二、判断题

1.×

2.×

3.√

4.×

5.×

6.×

7.√

8.√

9.×

10.√

三、简答题

1.简述证券公司设立融资融券业务部门的审批流程。

解析思路：考查证券公司业务许可的审批权限和流程。根据《证券公司监督管理条例》等规定，证券公司设立融资融券业务部门，需要满足一系列条件，并向中国证监会提出申请。中国证监会依法进行审批，批准后方可开展融资融券业务。这是监管机构对高风险业务进行事前控制的体现。

答案要点：证券公司申请融资融券业务资格，需满足净资本、从业人员、风险控制指标、内部控制制度、技术系统等条件；向中国证监会提交