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最新证券从业资格考试真题精选题目及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易所有哪些职能？()

A.制定证券交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.以上都是

2.以下哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.合理避税

D.非法集资

3.以下哪个机构负责对全国证券市场实行集中统一监管？()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发改委

D.人民银行

4.证券投资咨询业务的从业人员应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格证书

B.具有良好的职业道德

C.具有丰富的证券投资经验

D.以上都是

5.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券保管业务

6.以下哪个不属于证券市场的投资者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.自然人

7.以下哪个是证券公司的风险控制措施？()

A.建立健全内部控制制度

B.从事证券自营业务

C.承销证券发行

D.发行公司债券

8.以下哪个不是证券市场的基本功能？()

A.股票融资

B.证券投资

C.交易流通

D.证券监管

9.以下哪个是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.以上都是

10.以下哪个是证券公司的合规管理要求？()

A.建立健全合规管理制度

B.从事证券自营业务

C.承销证券发行

D.发行公司债券

二、多选题(共5题)

11.证券公司的合规管理主要包括哪些方面？()

A.内部控制制度

B.风险管理

C.法律合规

D.业务合规

E.人员合规

12.以下哪些行为属于操纵市场？()

A.编造并传播虚假信息

B.误导投资者

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.交易价格明显偏离正常波动范围

E.证券交易价格异常波动

13.证券公司开展证券经纪业务时，应遵守哪些规定？()

A.不得挪用客户交易结算资金

B.不得为客户融资融券

C.不得接受客户的全权委托

D.不得泄露客户交易信息

E.不得利用内幕信息进行交易

14.以下哪些属于证券公司的自营业务风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

15.证券投资咨询业务的主要内容包括哪些？()

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券投资咨询报告

D.证券市场行情分析

E.证券法律法规咨询

三、填空题(共5题)

16.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，并从中获取差价的行为。

17.在证券交易中，内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，或者泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行证券交易的行为。

18.证券公司的合规管理是指证券公司根据相关法律法规和自律规则，建立健全内部控制制度，防范和化解合规风险。

19.证券市场的基本功能包括股票融资、证券投资、交易流通和资源配置。

20.证券公司的风险控制措施包括建立健全内部控制制度、加强风险管理、确保合规经营等。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券，并收取一定佣金的行为。()

A.正确B.错误

22.证券市场的参与者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以从事任何类型的证券业务。()

A.正确B.错误

24.证券公司的自营业务风险完全由客户承担。()

A.正确B.错误

25.证券市场的基本功能之一是价格发现。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的目的和重要性。

27.证券市场的主要功能和作用是什么？

28.证券自营业务与证券经纪业务的主要区别是什么？

29.证券投资咨询业务的主要服务内容包括哪些？

30.请说明内幕交易的定义及其危害。

最新证券从业资格考试真题精选题目及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易所的职能包括制定证券交易规则、组织证券交易和监督证券交易等，因此选择D选项。

2.【答案】C

【解析】证券自营业务的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和非