海诺理财2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》.docx

海诺理财2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》

第一章证券市场概述

证券市场是现代金融市场体系的重要组成部分，是证券发行和交易的场所。作为资本市场的主要组成部分，证券市场在资金融通、资源配置、风险分散等方面发挥着不可替代的作用。本章将从证券市场的基本概念、功能特征、发展历程以及监管体系等方面，系统阐述证券市场的基础知识，为后续章节的学习奠定理论基础。

第一节证券市场的定义与特征

证券市场是指有价证券发行和流通的场所，是金融市场的重要组成部分。从广义上讲，证券市场包括证券发行市场和证券流通市场两个层次。证券发行市场又称一级市场，是指新发行的证券从发行者手中转移到投资者手中的市场；证券