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期货法律法规测试题带答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货交易所网站

B.中国期货业协会网站

C.中国证监会指定的媒体

D.期货公司网站

答案：C。根据相关期货法律法规，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等重要事项，应在中国证监会指定的媒体上公告，以保证信息的公开透明和权威性。

2.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D。期货公司需在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户，这样能确保保证金的安全和规范管理。

3.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司（）的需要。

A.保证金管理

B.风险管理

C.财务管理

D.资产管理

答案：B。期货公司的交易软件、结算软件需要满足风险管理的需要，以有效控制期货交易中的各类风险。

4.下列人员中，（）不属于期货公司高级管理人员。

A.总经理

B.副总经理

C.首席风险官

D.营业部负责人

答案：D。期货公司高级管理人员包括总经理、副总经理、首席风险官等，营业部负责人不属于高级管理人员范畴。

5.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会

答案：A。期货公司向客户收取的保证金，其所有权属于客户，期货公司只是代为保管和进行相关管理。

6.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：B。当期货公司董事、监事和高级管理人员出现上述情况时，期货公司应在3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告，以便监管部门及时掌握情况。

7.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、强化监督、加强内部控制

C.明晰职责、强化制衡、加强内部控制

D.明晰职责、强化监督、加强风险管理

答案：C。期货公司建立并完善公司治理应遵循明晰职责、强化制衡、加强内部控制的原则，以保障公司的规范运营。

8.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.风险管理制度

B.保证金管理制度

C.结算业务应急方案

D.交易管理制度

答案：C。期货公司申请金融期货结算业务资格，需要有详细计划，其中包括结算业务应急方案，以应对可能出现的结算风险和突发情况。

9.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送月度风险监管报表。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C。期货公司需在月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送月度风险监管报表，便于监管部门及时了解公司风险状况。

10.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B。对于这种情况，期货公司应在开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，以保证监管的有效性。

11.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.合规审查部门

答案：C。期货公司设立首席风险官，负责对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查，是防范风险的重要制度安排。

12.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B。首席风险官需在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，以便监管部门及时掌握公司风险状况。

13.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

答案：A。在这种情况下，期货交易所未按规定通知追加保证金，对于行情不利变化导致的期货公司透支扩大损失，期货交易