期货从业资格考试政策解读与变化说明.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

期货从业资格考试政策解读与变化说明

一、单选题（每题1分，共20题）

1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的总经理由谁任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.中国期货业协会

D.期货交易所会员大会

2.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，注册资本最低要求是多少？

A.3000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

3.期货投资者适当性管理制度中，哪项不属于投资者风险承受能力评估的因素？

A.投资经验

B.财务状况

C.交易品种偏好

D.年龄

4.根据《期货交易管理条例》，期货交易所可以制定并实施哪些业务规则？

A.交易规则、结算规则

B.费用标准、信息披露规则

C.以上都是

D.以上都不是

5.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司净资本与公司风险覆盖率的比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

6.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息进行交易

B.通过窃取手段获取内幕信息

C.向他人泄露内幕信息

D.基于公开信息进行理性分析

7.期货保证金制度的核心目的是什么？

A.降低交易成本

B.规避市场风险

C.提高交易效率

D.增加市场流动性

8.《期货投资者适当性管理办法》规定，期货公司应当如何评估客户的风险承受能力？

A.仅依据客户财务状况

B.仅依据客户交易经验

C.综合评估客户财务状况、交易经验等因素

D.由客户自行评估

9.期货交易的强制平仓制度适用于哪种情况？

A.保证金不足且未及时补足

B.交易者主动平仓

C.交易所临时调整交易规则

D.市场突发重大事件

10.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司董事、监事、高级管理人员应当具备什么条件？

A.具备相应的专业知识和工作经验

B.具有良好的职业道德

C.以上都是

D.以上都不是

11.期货交易中的“涨跌停板制度”是指什么？

A.限制交易时间

B.限制交易数量

C.限制单日价格波动幅度

D.限制交易者数量

12.《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当如何处理客户的投诉？

A.由交易所直接处理

B.由期货公司处理

C.报告中国证监会处理

D.由客户自行协商

13.期货公司的“风险对冲”业务是指什么？

A.通过期货交易降低自身经营风险

B.为客户提供风险担保

C.从事自营期货交易

D.接受客户委托进行交易

14.根据《期货投资者适当性管理办法》，期货公司应当如何管理客户交易行为？

A.限制客户交易频率

B.监控客户交易行为，防范过度交易

C.禁止客户使用杠杆

D.由客户自行控制

15.期货交易所的“交易代码”是指什么？

A.交易所的唯一标识码

B.交易品种的代码

C.交易者的身份代码

D.交易结算的代码

16.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当如何管理客户保证金？

A.与自有资金混合管理

B.与自有资金严格分离管理

C.由交易所统一管理

D.由期货业协会管理

17.期货交易中的“限仓制度”是指什么？

A.限制交易者的持仓量

B.限制交易者的资金量

C.限制交易者的交易频率

D.限制交易者的交易品种

18.根据《期货交易管理条例》，期货交易所的“理事会”由多少人组成？

A.5人以上

B.7人以上

C.9人以上

D.11人以上

19.期货公司的“资本充足率”是指什么？

A.公司净资产与风险加权资产的比例

B.公司总资产与总负债的比例

C.公司营业收入与净利润的比例

D.公司注册资本与实际运营资金的比例

20.期货交易中的“保证金比例”是指什么？

A.交易者需缴纳的保证金占合约价值的比例

B.交易所收取的保证金占交易金额的比例

C.期货公司收取的保证金占客户资金的比例

D.保证金占流动资金的比例

二、多选题（每题2分，共10题）

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的职责包括哪些？

A.组织期货交易

B.监督交易行为

C.制定交易规则

D.管理会员

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，需要满足哪些条件？

A.注册资本不低于人民币5000万元

B.具有相应的专业技术人员

C.具有健全的内部控制制度

D.具有良好的经营业绩

3.期货投资者适当性管理制度中，客户风险承受能力评估的内容包括哪些？

A.客户的财务状况

B.客户的交易经验

C.客户的交易目的

D.客户的心理承受能力

4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当如何防范风险？

A.建立健全风险管理制度

B.加强对客