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2025年投资咨询管理合同协议合同

合同

鉴于咨询方（以下简称“咨询方”）拥有证券投资咨询业务资格，具备提供投资咨询服务的能力，并愿意根据相关法律法规为委托方（以下简称“委托方”）提供投资咨询服务；委托方愿意根据自身投资需求，委托咨询方提供投资咨询服务。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务范围与内容

1.1咨询方为委托方提供以下投资咨询服务：

（1）根据委托方的风险偏好、投资目标、投资经验等，提供个性化的投资策略建议；

（2）对宏观经济形势、市场走势、行业动态、上市公司等进行研究分析，并向委托方提供研究报告或投资观点；

（3）根据市场变化，定期或不定期向委托方提供投资组合管理建议；

（4）对委托方提出的投资疑问进行解答和指导；

（5）法律法规及监管机构允许的其他投资咨询业务。

1.2服务方式包括但不限于书面报告、电子邮件、电话会议、线上平台交流等形式。

1.3服务频率：咨询方每月至少向委托方提供一次投资市场回顾与展望报告，并根据市场重大变化或委托方需求提供临时报告或组织会议进行交流。

1.4服务期限：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为自2025年X月X日起至2026年X月X日止。合同期满前三个月，双方可协商决定是否续约。

第二条委托方的权利与义务

2.1委托方的权利：

（1）享有获得本合同约定的投资咨询服务的权利；

（2）有权要求咨询方提供专业、审慎、独立的投资建议；

（3）有权了解咨询方的投资研究方法和信息来源；

（4）有权对咨询方的服务质量进行监督，并提出合理建议。

2.2委托方的义务：

（1）如实、完整、准确地向咨询方提供个人/机构的财务状况、投资目标、风险承受能力、投资经验等信息，并保证信息的真实性、准确性、完整性；

（2）按照本合同约定，按时足额支付咨询费；

（3）根据咨询方的建议，在授权范围内执行投资决策；

（4）配合咨询方进行必要的尽职调查和投资风险评估；

（5）未经咨询方事先书面同意，不得将本合同项下的权利义务部分或全部转让给第三方。

第三条咨询方的权利与义务

3.1咨询方的权利：

（1）享有按照本合同约定收取咨询费的权利；

（2）有权要求委托方提供真实、准确、完整的必要信息；

（3）有权根据法律法规和监管要求，对委托方的身份和投资资格进行核实；

（4）在委托方违反合同约定时，有权暂停或终止服务。

3.2咨询方的义务：

（1）遵守国家有关法律法规、部门规章及中国证券业协会的自律规则，恪守职业道德；

（2）基于尽职调查和合理的专业判断，为委托方提供专业、审慎、独立的投资建议；

（3）向委托方进行充分的风险揭示，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等；

（4）建立并完善内部控制和合规管理制度，确保服务质量；

（5）对委托方提供的非公开信息承担保密义务；

（6）按照合同约定向委托方提供投资咨询服务，并保证服务质量；

（7）妥善保管委托方的资料和信息，并按照规定进行保密。

第四条费用与支付

4.1咨询费：咨询方按照本合同约定向委托方提供投资咨询服务，收取咨询费。咨询费标准为每月人民币______元整（大写：____________）。

4.2支付方式：委托方应于每月______日前，将当月咨询费支付至咨询方指定的银行账户：

账户名称：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

4.3逾期支付：若委托方未能按时支付咨询费，每逾期一日，应按当月应付咨询费总额的千分之______向咨询方支付滞纳金。

第五条投资风险与责任

5.1委托方明确知晓并确认，投资有风险，收益与风险并存。咨询方提供的投资建议仅供参考，不构成任何投资决策依据，亦不保证投资收益。委托方应自行承担投资决策责任及投资风险。

5.2咨询方仅根据委托方的具体需求提供投资建议，不对投资建议的绝对收益负责。咨询方不保证委托方能获得预期收益或避免投资损失。

5.3咨询方在提供投资咨询服务过程中，已尽到合理的勤勉和尽责义务，并基于当时可获得的信息进行分析和判断。若因不可抗力、市场变化等不可预见因素导致投资损失，咨询方不承担责任。

5.4咨询方不对委托方因使用本合同项下服务而遭受的直接或间接损失承担责任，但法律法规另有规定的除外。

第六条信息保密

6.1双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等非公开信息（以下简称“保密