2025期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题及答案.docxVIP

2025期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题及答案

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.下列关于期货公司客户保证金管理的表述，错误的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准

C.期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户

D.客户保证金属于客户所有，期货公司可以按照规定挪用客户保证金进行交易

答案：D

解析：根据《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。所以D选项表述错误，A、B、C选项均符合法规规定。

2.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、防范风险

D.明晰职责、明确分工、防范风险

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

3.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该会员的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

4.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的是（）。

A.首席风险官应当向中国期货业协会负责

B.首席风险官应当向期货公司总经理负责

C.首席风险官应当向期货公司董事会负责

D.首席风险官应当向期货公司监事会负责

答案：C

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

6.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的是（）。

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

B.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

C.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定

D.期货投资者保障基金的规模应当保持不变

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，国家设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。《期货投资者保障基金管理办法》第三条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。期货投资者保障基金的规模并不是保持不变的，会根据市场情况等因素进行调整。所以D选项表述错误。

7.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险控制制度等。

A.资本充足率

B.交易管理制度

C.保证金制度

D.业务管理制度

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、业务管理制度和风险控制制度等。

8.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条规定，期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。

9.期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。

A.提取、管理和使用

B.提取、存管和使用

C.提取、管理和保存

D.提取、存放和使用

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，期货公司应当按照规定提取、管