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版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题A卷附解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券法规定，证券发行、交易活动，必须遵守以下哪项原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.诚信原则

C.保守秘密原则

D.保密原则

2.2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.房地产开发

3.3.证券投资者保护基金主要用于哪些方面？()

A.证券公司风险处置

B.证券投资者赔偿

C.证券市场基础设施建设

D.以上都是

4.4.以下哪项不是证券交易的主要场所？()

A.证券交易所

B.证券经纪商

C.证券登记结算机构

D.证券监管机构

5.5.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.6.以下哪项不是证券欺诈行为？()

A.证券虚假陈述

B.证券内幕交易

C.证券操纵市场

D.证券合规披露

7.7.证券市场监管机构是哪个部门？()

A.中国证监会

B.国家发改委

C.商务部

D.工业和信息化部

8.8.以下哪项不是证券公司的监管措施？()

A.资产负债率监管

B.股东大会监管

C.高管人员任职资格监管

D.信息披露监管

9.9.证券登记结算机构的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券监管

10.10.以下哪项不是证券公司的合规管理内容？()

A.风险管理

B.内部控制

C.法律合规

D.财务管理

二、多选题(共5题)

11.1.证券法规定了证券发行、交易、监管等方面的基本原则，以下哪些属于这些基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.保守秘密原则

12.2.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

E.证券自营

13.3.证券市场监管机构在履行监管职责时，可以采取哪些监管措施？()

A.查询、复制与复制证券交易记录、业务资料等

B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人

C.限制被调查事件当事人的证券买卖

D.对违法行为进行行政处罚

E.对涉嫌犯罪的案件移送司法机关

14.4.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.财务管理制度

B.风险管理制度

C.业务操作制度

D.人员管理制度

E.合规管理制度

15.5.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券交易的手续费收入

C.利息收入

D.捐赠和遗赠

E.其他合法收入

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行、交易活动，必须遵守的原则包括：公开、公平、公正、诚信。

17.证券公司的注册资本最低限额为人民币__元。

18.证券市场监管机构是中国证监会，简称__。

19.证券投资者保护基金的设立目的是为了对因证券公司经营失败而遭受损失的投资者提供__。

20.在证券交易中，证券登记结算机构负责__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行时，发行人应当保证所发行证券的发行和交易符合法律、行政法规的规定。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事、高级管理人员不得违反公司章程的规定，未经股东会或者股东大会同意，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。()

A.正确B.错误

23.证券交易所在接受上市申请时，可以对上市公司的财务状况进行审查。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以在没有客户指令的情况下，自行决定证券的买卖。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制制度包括风险管理制度、财务管理制度、业务操作制度、人员管理制度和合规管理制度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制？请简要说明其与核准制的区别。

27.问：证券公司的主要业务有哪些？请举例说明。

28.问：什么是内幕交易？内幕交易违反了哪些法律法规？

29.问：证券市场监管的主要目标是什么？请列举几个主要监管措施。