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期货从业资格法律法规考试试题及答案

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

B.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

答案：A

解析：期货公司提供风险管理服务时，应当客观、准确地向客户揭示期货市场的风险，不得夸大期货的风险管理功能。选项B、C、D均是期货公司在提供风险管理服务时应有的正确做法。

2.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.资金

B.价格

C.时间

D.数量

答案：C

解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令，以保证交易的公平性和有序性。

3.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.营业场所

C.期货经纪合同

D.以上都是

答案：D

解析：期货公司应当在本公司网站、营业场所、期货经纪合同中提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，以便客户更好地了解从业人员的资质情况。

4.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任

B.客户承担部分损失

C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司承担全部赔偿责任

答案：C

解析：根据相关规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

5.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.法定代表人

B.财务负责人

C.全体董事

D.总经理

答案：A

解析：期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经法定代表人签字确认。

6.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.股东会每年应当至少召开一次会议

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

D.股东会临时会议只可由监事会提议召开

答案：D

解析：股东会临时会议可以由代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开。选项A、B、C关于期货公司股东会的表述均正确。

7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。

8.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：B

解析：期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失由期货公司承担。

9.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会或者其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会或者其派出机构依法履行监管职责

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.以上都是

答案：D

解析：选项A、B、C所描述的情形，中国证监会及其派出机构均可以将相关人员认定为不适当人选。

10.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：D

解析：期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

二、多项选