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个人财务规划公司遵规经营承诺函（7篇）

个人财务规划公司遵规经营承诺函篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方针

本公司坚持合法合规、诚信透明、稳健经营的工作方针，严格遵守国家及地方相关法律法规，保证所有经营活动在法律框架内进行。以维护客户利益、防范金融风险、促进市场秩序为目标，建立健全内部管理制度，规范业务流程，提升服务品质，保障公司及客户的合法权益。

二、行为准则

1.严格遵守《_________公司法》《_________证券法》《个人金融信息保护法》等法律法规，保证业务操作合法合规。

2.坚持客户至上原则，充分尊重客户意愿，保护客户隐私，不泄露客户个人信息。

3.坚持公平公正原则，提供真实、准确的财务规划方案，不误导客户，不销售不当产品。

4.坚持风险控制原则，建立健全风险评估体系，合理配置资产，防范系统性风险。

5.坚持专业化原则，不断提升员工专业能力，保证财务规划方案的科学性与可行性。

三、实施安排

1.法律合规管理

定期组织员工学习法律法规及行业规范，每月开展不少于2次合规培训，保证员工具备必要的法律知识。

设立合规审查小组，负责日常业务合规性审核，每日开展1次合规风险排查，及时发觉并纠正违规行为。

2.内部控制建设

完善公司内部控制制度，明确各部门职责权限，每季度修订1次内部控制手册，保证制度与业务发展相适应。

加强财务监管，每月开展1次财务报表审核，保证财务数据真实、完整、准确。

3.客户权益保护

建立客户投诉处理机制，设立专门投诉处理部门，每日开展1次客户投诉回访，及时解决客户问题。

加强客户教育，每季度发布1期财务知识普及材料，提升客户风险防范意识。

4.风险防范措施

建立风险预警系统，每日开展1次市场风险监测，及时调整投资策略，降低潜在损失。

加强反洗钱管理，每月开展1次反洗钱培训，保证员工掌握反洗钱操作流程。

5.专业能力提升

鼓励员工参加专业资格考试，每年组织不少于10次行业交流活动，提升员工专业水平。

建立知识管理系统，每月更新1次行业研究资料，保证财务规划方案的前瞻性。

四、监督落实

1.责任追究

对违反承诺事项的员工，依法依规追究责任，情节严重的依法解除劳动合同。

对存在重大合规风险的部门，取消年度评优资格，并责令限期整改。

2.监督机制

设立内部监督小组，每季度开展1次合规检查，保证各项承诺落到实处。

接受外部监管机构监督，积极配合审计、检查工作，及时整改发觉的问题。

3.持续改进

定期评估承诺履行情况，每年修订1次承诺书内容，保证承诺与实际业务需求相匹配。

建立反馈机制，每月收集员工及客户意见，持续优化经营行为。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

个人财务规划公司遵规经营承诺函篇2

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

我作为__________（承诺方全称），为规范个人财务规划公司的经营活动，维护市场秩序，保障客户合法权益，根据国家相关法律法规及行业规范，特此作出如下承诺：

1.经营规范

本公司在开展个人财务规划业务过程中，将严格遵守《_________公司法》《_________证券法》《_________反洗钱法》等法律法规，以及金融监管机构发布的各项规章要求。保证所有业务活动合法合规，不存在虚假宣传、欺诈销售、信息泄露等违法违规行为。公司内部将建立健全财务管理制度，明确业务操作流程，保证每一笔业务记录完整、真实、准确。在提供财务规划服务时，将充分揭示相关风险，保障客户的知情权和选择权。对于客户提供的个人财务信息，公司将采取严格保密措施，保证信息安全，未经客户授权不得向任何第三方泄露。

2.专业标准

本公司承诺所有从业人员均具备相应的专业资格和从业经验，持有国家金融监管机构认可的执业证书。公司将持续加强对员工的专业培训和教育，提升员工的专业素养和服务能力。在业务操作中，公司将遵循审慎经营原则，合理评估客户风险承受能力，提供与其风险偏好相匹配的财务规划方案。公司内部将设立独立的合规审查部门，对各项业务进行事前、事中、事后合规审查，保证业务活动符合法律法规和监管要求。对于涉及投资、理财等业务的推荐，公司将基于客户的具体情况和市场分析，提供客观、中立的建议，不误导客户进行投资决策。

3.质量管理

本公司承诺将建立完善的服务质量管理体系，明确服务标准和客户满意度指标。公司将为客户提供清晰、透明的服务流程，保证客户在服务过程中能够获得高效、专业的服务。公司内部将定期开展服务质量评估，通过客户满意度调查、内部审核等方式，及时发觉和改进服务中的不足。对于客户反馈的问题和投诉，公司将建立快速响