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2025年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题及答案

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以（）为内部控制的最终责任主体。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

答案：B

解析：证券公司董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

2.根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

答案：B

解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

3.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案：D

解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取不正当利益。

4.下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应采取保密措施的说法，错误的是（）。

A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

D.建立内幕信息知情人档案，只要是内幕信息知情人都不可再接触敏感信息

答案：D

解析：建立内幕信息知情人档案，加强对内幕信息知情人的管理，但并不是只要是内幕信息知情人都不可再接触敏感信息，在符合规定和采取必要措施的情况下可以接触。

5.下列关于有限责任公司股东股权转让的说法中，错误的是（）。

A.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

D.股东之间可以相互转让其全部或者部分股权，无需其他股东同意

答案：无（该题无错误选项）

解析：有限责任公司股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

6.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

答案：D

解析：以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

7.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

答案：D

解析：基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

8.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

答案：D

解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通专用资金账户是在商业银行开立的。

9.下列关于证券公司中间介绍业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司可以利用客户交易编码进行期货交易

B.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码

C.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

D.证券公司不得代客户下达交易指令

答案：A

解