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2025年期货从业期货法律法规全真试题及答案

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.客户资产

B.工作人员工资和劳务合同

C.营业场所的装饰装修费用

D.交易账户和客户编码

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。所以A选项正确。

2.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

答案：C

解析：保证金分为结算准备金和交易保证金。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金，与保证金概念不同。所以C选项表述错误。

3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发先服务

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发先服务

答案：A

解析：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。所以A选项正确。

4.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

答案：B

解析：根据相关规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。所以B选项正确。

5.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《中华人民共和国刑法》，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

解析：公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。所以B选项正确。

6.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本办法第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关部门提出整改意见，并跟踪整改（）。

A.情况

B.结果

C.措施

D.时间

答案：A

解析：首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本办法第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关部门提出整改意见，并跟踪整改情况。所以A选项正确。

7.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当公平对待委托客户

D.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明研究分析人员姓名，但是可以不载明从业证号

答案：D

解析：研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容。所以D选项表述错误。

8.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.100

B.50

C.30

D.20

答案：A

解析：期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币100万元。所以A选项正确。

9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.风险管理制度

B.交易管理制度

C.客户管理