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证券从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括（）

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.记名股票和无记名股票

B.有面额股票和无面额股票

C.普通股票和优先股票

D.份额股票和比例股票

3.以下不属于债券基本性质的是（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是所有权凭证

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.产权

5.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的（）特性。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

6.我国证券交易所的设立和解散由（）决定。

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国证监会

7.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

8.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

9.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

C.合规负责人由股东大会决定聘任

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

10.下列不属于证券市场监管意义的是（）

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度投机的需要

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的特征有（）

A.价值直接交换的场所

B.财产权利直接交换的场所

C.风险直接交换的场所

D.收益直接交换的场所

2.普通股股东的权利包括（）

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.优先认股权

D.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利

3.债券的特征包括（）

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

5.金融衍生工具按照基础工具的种类可分为（）

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

6.证券交易所的职能包括（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

7.首次公开发行股票的发行人应当符合的条件有（）

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.发行人的注册资本已足额缴纳

8.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

9.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

10.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值、财产权利、风险的直接交换场所。（）

2.优先股股东在公司盈利和剩余财产的分配上享有优先权，因此其承担的风险也相对较大。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.证券投资基金是通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

5.金融衍生工具的跨期性是指金融衍生工具交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变