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风险分级管控体系指导书

1、目标和范围

1.1目标

全过程、全方位、全覆盖风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长久有效机制。

1.2适用范围

本指导书适适用于企业全部部门、科室，包含计划、设计、新改扩建、供给、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所包含危害原因识别，风险分析、评价、分级和风险控制管理。

2、规范性引用文件

下列文件对于本文件应用是必不可少。通常注日期引用文件，仅所注日期版本适适用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改单）适适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害原因分类和代码

DB37/T2882-安全生产风险分级管控体系通则

工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）

3、总体要求和标准

3.1总体要求

结合本企业特点，建立正确、动态、高效、严格风险分级管控体系，全方面排查、辨识、评定安全风险，落实风险管控责任，采取有效方法控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。经过体系建设形成安全生产长久有效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势连续稳定好转。

3.2标准

坚持以人为本，牢靠树立安全发展理念和红线意识，以更大努力、更有效举措、更完善制度，强化风险管控,扎实安全基础管理，深入落实企业主体责任。

4、术语和定义

下列术语和定义适适用于本指导书。

4.1风险

生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。风险=可能性×严重性。

4.2风险点

风险点是指伴随风险部位、设施、场所和区域，和在特定部位、设施、场所和区域实施伴随风险作业过程，或以上二者组合。

4.3危险源（危险有害原因）

可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人身体健康甚至造成疾病原因时，危险源可称为危险有害原因，分为人原因、物原因、环境原因和管理原因四类。

4.4危害原因辨识

识别危险源存在并确定其分布和特征过程。

4.5风险评价（估）

对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制方法充足性加以考虑，和对风险是否可接收给予确定过程。

注：风险评价对象是针对风险点，即生产经营活动中所包含设施、设备、装置、区域、安全管理等实际情况进行评价，也可针对风险点内不一样（和危险源相关联人、物、环境及管理等原因）风险进行评价。

4.6风险分级

经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。

4.7风险分级管控

根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。

4.8风险控制方法

企业为将风险降低至可接收程度，针对该风险而采取对应控制方法和手段。

4.9风险信息

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。

4.10风险分级管控清单

企业各类风险信息集合。

5、基础程序

5.1成立组织机构

成立风险分级管控体系建设小组。

组长：郭景印

副组长：张孟明、董延民

组员：王贵峰、李照雷、杨波、黄晶、孟凡浩、荣先宝、韩鲁予、苏明超

风险辨识、评价和管控主管部门设在安全生产办公室。

职责

1.组长应负责风险辨识、评价和管控管理工作；

2.组员应负责分管范围内风险辨识、评价和管控管理工作；

3.负责起草体系建设指导书和相关体系文件；

4.负责本指导书组织实施、指导和监督检验；

5.负责体系建设计划制订、人员配置、财务资源等事项，协调、调度各工作小组开展情况和体系建设各项工作；

6.组织企业风险管控方法评审，负责对二级以上（含二级）风险及其控制方法制订和评审；

7.负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考评；

5.2实施全员培训

分层次、分阶段培训学习，掌握标准、程序、方法。企业各级单位应制订风险分级管控培训计划，组织职员对本单位风险分析评价方法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训统计。

5.3编制体系文件

建立风险管控制度，编制作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价统计、安全检验表分析（SCL）评价统计、风险分级管控清单、危险源统计表等相关统计文件，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。

5.4排查风险点

企业组织各部门对生产经营全过程进行风险点排查，进行风险点登记，形成包含：风险点名称、区域位置、可能造成事故类型、现有风险控制方法等内容基础信息，建立《风险点统计表》。

表1风险点统计表

序