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基金从业资格证考试冲刺押题实战试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金投资的基本原则？()

A.分散投资原则

B.风险收益匹配原则

C.价值投资原则

D.股票投资原则

2.开放式基金的单位净值通常在什么时间公布？()

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

3.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.风险控制

D.基金清算

4.以下哪种情况会导致基金资产净值下降？()

A.基金分红

B.市场行情上涨

C.基金份额赎回

D.基金投资收益

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.定期向投资者披露基金信息

D.参与基金的投资决策

6.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

7.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.定期报告基金净值

B.披露基金投资组合

C.公布基金费用结构

D.评估基金业绩

8.以下哪种基金适合追求长期稳定收益的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

9.基金销售人员的职责不包括以下哪项？()

A.向投资者介绍基金产品

B.协助投资者购买基金

C.监督基金管理人的投资运作

D.向投资者提供投资建议

10.以下哪种基金适合风险承受能力较高的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

二、多选题(共5题)

11.基金资产托管人应当履行以下哪些职责？()

A.负责基金资产的保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金财务会计报告的真实性、准确性、完整性进行复核

D.检查基金投资是否符合法律法规和基金合同

12.以下哪些行为属于基金信息披露中的重大事件？()

A.基金管理人变更

B.基金托管人变更

C.基金份额持有人大会召开

D.基金合同终止

13.基金销售适用性原则包括哪些方面？()

A.投资者适当性原则

B.产品适当性原则

C.风险提示原则

D.交易适当性原则

14.以下哪些属于基金公司内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保护基金资产安全

D.维护投资者利益

15.基金投资组合公告应披露哪些内容？()

A.投资组合的构成

B.投资组合的权重

C.投资组合的业绩

D.投资组合的变动情况

三、填空题(共5题)

16.基金管理人必须将基金资产与基金管理人的自有资产严格分开，并单独设置基金资金账户，该账户的独立核算单位为__。

17.基金合同生效后，基金管理人应当自每个会计年度结束之日起__个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登载在网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当__。

19.开放式基金的单位净值在__时公布，投资者可以据此计算持有的基金份额的市值。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循__原则，确保基金销售活动适合投资者的风险承受能力和投资目标。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金运作的核心，负责基金的投资决策和日常管理。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须向投资者推荐符合其风险承受能力的基金产品。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度可以完全消除基金运作中的风险。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合公告中必须披露基金投资组合的业绩。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的主要职责。

27.什么是基金销售适用性原则？它对基金销售活动有何重要意义？

28.基金托管人如何确保基金资产的安全？

29.什么是基金信息披露？它对投资者和基金市场有何作用？

30.基金管理人在进行投资决策时，通常会考虑哪些因素？

基金从业资格证考试冲刺押题实战试卷

一、单选题