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国企合规知识题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.国企合规管理的核心目标是（）

A.提高企业经济效益

B.防范合规风险

C.增强企业市场竞争力

D.促进企业创新发展

答案：B

解析：合规管理旨在识别、评估和应对合规风险，确保企业经营活动合法合规，防范违规带来的各种不利后果，所以核心目标是防范合规风险。

2.以下不属于合规风险的是（）

A.法律风险

B.财务风险

C.监管风险

D.道德风险

答案：B

解析：合规风险主要涉及法律、监管及道德等方面不符合规定的风险，财务风险侧重于资金、盈利等财务状况相关风险，不属于合规风险范畴。

3.国企建立合规管理体系的牵头部门通常是（）

A.法务部门

B.财务部门

C.人力资源部门

D.审计部门

答案：A

解析：法务部门熟悉法律法规，能够牵头组织制定合规制度、审核合同等，在建立合规管理体系中发挥主导作用。

4.企业合规管理的第一责任人是（）

A.董事长

B.总经理

C.合规负责人

D.监事会主席

答案：A

解析：董事长作为企业的最高决策层之一，对企业全面合规负责，是合规管理的第一责任人。

5.合规审查的重点不包括（）

A.合同条款

B.业务流程

C.员工绩效

D.决策程序

答案：C

解析：合同条款、业务流程、决策程序等直接关系到企业活动是否合规，而员工绩效主要与工作成果和能力相关，不是合规审查重点。

6.发现合规问题后应首先采取的措施是（）

A.报告上级领导

B.进行整改

C.调查原因

D.制定防范措施

答案：C

解析：先调查原因才能明确问题所在，进而针对性地报告、整改及制定防范措施。

7.合规培训的主要目的是（）

A.提升员工业务能力

B.增强员工合规意识

C.提高员工工作效率

D.改善员工福利待遇

答案：B

解析：通过合规培训让员工了解合规要求，增强合规意识，自觉遵守规定。

8.企业合规文化建设的关键在于（）

A.领导重视

B.制度完善

C.员工参与

D.监督有力

答案：A

解析：领导重视能营造合规氛围，推动合规文化建设，带动各方面落实合规要求。

9.以下哪项不属于合规管理的基本要素（）

A.合规制度

B.合规审查

C.合规考核

D.市场调研

答案：D

解析：合规管理基本要素包括制度、审查、考核等，市场调研与合规管理无直接关联。

10.国企合规管理与风险管理的关系是（）

A.相互独立

B.风险管理包含合规管理

C.合规管理包含风险管理

D.相互关联又有区别

答案：D

解析：两者相互关联，都旨在保障企业稳健运营，但合规管理侧重合法合规，风险管理范围更广，二者有区别。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的基本原则包括（）

A.全面覆盖原则

B.动态调整原则

C.风险导向原则

D.协同配合原则

答案：ABCD

解析：全面覆盖确保所有业务和环节合规；动态调整适应内外部变化；风险导向聚焦重点风险防控；协同配合使各部门共同推进合规工作。

2.国企合规管理的主要内容包括（）

A.合规制度建设

B.合规风险识别与评估

C.合规审查

D.违规行为处置

答案：ABCD

解析：制度建设是基础；识别评估风险才能有的放矢；审查确保活动合规；处置违规行为维护合规秩序。

3.合规风险识别的方法有（）

A.问卷调查

B.案例分析

C.内部审计

D.外部咨询

答案：ABCD

解析：问卷调查可广泛收集信息；案例分析借鉴经验教训；内部审计发现内部问题；外部咨询获取专业外部意见，都有助于识别合规风险。

4.合规审查的范围包括（）

A.重大决策

B.重要合同

C.规章制度

D.业务流程

答案：ABCD

解析：重大决策、重要合同、规章制度和业务流程都关乎企业运营合规性，都在审查范围内。

5.企业合规管理部门的职责有（）

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.进行合规监督

D.处理合规举报

答案：ABCD

解析：制定制度提供准则；培训增强意识；监督确保执行；处理举报及时发现和解决违规问题。

6.建立合规管理体系应遵循的步骤有（）

A.规划准备

B.制度建设

C.运行优化

D.监督评价

答案：ABCD

解析：规划准备明确方向；制度建设搭建框架；运行优化持续改进；监督评价保障体系有效运行。

7.合规管理与内部控制的关系是（）

A.相互补充

B.内部控制包含合规管理

C.目标一致

D.相互独立

答案：AC

解析：二者目标都是保障企业健康发展，相互补充，共同作用于企业管理。

8.合规风险应对策略包括（）

A.规避

B.降低

C.转移

D.接